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发布时间:2023-11-07 21:52:07

[多选题]金融市场部在业务权限内开展债券投资业务,由前台交易人员进行市场询价,确定交易对手、品种、价格、期限等事项,提交审核人员审核,审核内容包括:
A.业务品种、交易对手、额度、价格、期限是否为权限内
B.是否符合经营规划和计划
C.提交的资料是否真实可靠
D.是否在风险及合法合规性控制范围内

更多"[多选题]金融市场部在业务权限内开展债券投资业务,由前台交易人员进行市"的相关试题:

[判断题]金融市场部被授权的业务权限外的业务,完成权限内流程后,提交中台部门进行审核,审核同意后,再按权限提交有权机构、部门、高级管理层、直至最高决策层决策,或报上级机构审批、咨询同意后,债券前台交易人员与交易对手通过本币交易系统或线下签约方式达成交易,打印成交单或签订合同、协议。
A.正确
B.错误
[单选题]既开展政策性金融业务,又开展商业性金融业务的开发性金融机构是( )。
A.国家开发银行
B.中国进出口银行
C.中国农业发展银行
D.中国农业银行
[多选题]开展债券业务的各法人机构必须严格执行国家的有关规定,并根据自身( )情况,审慎开展债券投资业务。
A.业务发展规划
B.管理能力
C.资本充足状况
D.资产、负债期限匹配
[判断题]我行债券承销业务承销的产品品种包括金融债券。
A.正确
B.错误
[判断题]资金业务专营部门在权限内开展存放同业业务,由前台交易人员进行市场询价,确定存放同业交易对手、品种、价格、期限等事项,提交审核人员审核。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构开展黄金市场业务,应当向中国人民银行备案,并定期报告相关业务开展情况。()
A.正确
B.错误
[判断题]资产管理业务是金融机构的表内业务,金融机构开展资产管理业务时不得承诺保本保收益。
A.正确
B.错误
[单选题]根据中国人民银行《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,发行人应于金融债券每次付息日前()个工作日公布付息公告。
A.一
B.二
C.三
D.四
[多选题]根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的规定,商业银行发行金融债券应具备以下条件( )。
A.具有良好的公司治理机制,且风险监管指标符合监管机构的有关规定
B.核心资本充足率不低于4%
C.最近三年连续盈利
D.最近三年没有重大违法、违规行为
[多选题]《银行业金融机构绿色信贷金融评价方案》所指绿色金融业务是指银行金融机构(法人)开展的各项符合绿色金融标准及相关规定的业务,包括但不限于()绿色理财等。
A.绿色贷款
B.绿色证券
C.绿色股权投资
D.绿色租赁
E.绿色信托
[多选题]加强对银行业金融机构债券投资业务管理,密切关注债券市场波动,采取的措施有:( )
A.健全债券交易内控制度
B.强化业务集中管理
C.严格控制投资杠杆
D.加强风险监测防控
[判断题]金融机构开展回购业务和同业投资业务,不得接受和提供任何直接或间接、显性或隐性的第三方金融机构信用担保,国家另有规定的除外。
A.正确
B.错误
[单选题]严禁开展未经()的金融业务。
A.批准
B.确认
C.验证
D.核实
[多选题]银行业金融机构开展同业业务时,应由银行业金融机构总部( )。
A.授权管理
B.分级审批
C.统一管理
D.集中审批
[单选题]中国联通开展金融业务具备哪些方面的优势?
A.用户、渠道、场景
B.渠道、大数据、场景
C.用户、渠道、大数据
D.用户、场景、大数据
[判断题]参与者应严格遵守债券市场有关规定,在指定交易平台规范开展债券交易,也可以开展线下债券交易。
A.正确
B.错误

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