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发布时间:2023-11-22 02:24:41

[多选题]客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交 易所和登记结算公司的交易结箅数据清算客户的资金和证券,而由登记结算公司负责管 理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户,向客户提供交易 结算资金存取服务。( )
A.A
B.B

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[判断题]客户交易结算资金第三方存管制度要求,证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的证券营业部。()
A.正确
B.错误
[判断题]客户交易的结算资金第三方存管制度要求,证券公司客户的交易结算资金只能存放在指 定的证券营业部。 ( )
A.正确
B.错误
[判断题]客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券,而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户,向客户提供交易结算资金存取服务。()
A.正确
B.错误
[判断题]在客户交易结算资金第三方存管制度框架下,证券公司与客户之间的资金清算交收,需 要证券公司自行完成。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,证券公司与客户的资金清算交收,需要由证券公司与存管银行配合完成。下列关于双方职责的说法,错误的是()。
A.证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据完成客户资金的清算,更新客户资金账户的余额
B.存管银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新,并进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对
C.证券公司根据核对无误的清算结果向存管银行发送资金划付指令
D.存管银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付,完成客户证券交易的资金交收
[单选题]中国证监会明确要求证券公司在()年全面实施客户交易结算资金第三方存管。
A.2007
B.2008
C.2009
D.2010
[单选题]中国证监会明确要求证券公司在( )全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。
A.2005年
B.2008年
C.2006年
D.2007年
[单选题]在客户交易结算资金第三方存管模式下,对于证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收过程说法错误的是(  )。
A.客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金,可以通过指定商业银行提供的电话银行、柜面服务等方式发出指令,也可以通过证券公司提供的电话委托、自助委托的方式发出转账指令
B.客户证券交易应当由商业银行和证券公司双方同时发起
C.中国结算公司应当根据交易所当日成交数据生成清算交收文件
D.证券公司应当根据清算结果制作资金划付指令发送给指定商业银行
[多选题]在客户交易结算资金第三方存管制度框架下,证券公司与客户之间的资金清算交收,需 要由( )配合完成。
A.中国结算公司
B.证券交易所
C.证券公司
D.指定商业银行
[单选题]下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法,正确的有( )。 Ⅰ.指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同 Ⅱ.客户交易结算资金的存取通过指定商业银行办理 Ⅲ.登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务 Ⅳ.登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时,客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。()
A.正确
B.错误
[单选题]客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部,在()范围内,选择拟建立第三方存管关系的银行。
A.国内所有商业银行
B.证券公司确定的指定商业银行
C.登记结算机构指定的商业银行
D.银监会指定的商业银行
[单选题]对于证券公司与客户之间的资金清算交收,当客户取出证券交易结算资金时,下列阐述正确的是(  )。
A.如校验通过,指定商业银行减少客户管理账户余额,证券公司增加客户交易结算资金
B.指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易
C.客户可以通过汇款的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算账户
D.客户可以通过指定商业银行与证券公司联网系统获取交易所对客户取出资金的指数结果
[判断题]证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录资金的币种、余额和变动情况的专用账户。()
A.正确
B.错误

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