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发布时间:2024-04-09 22:46:07

[单选题]下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法,正确的有( )。 Ⅰ.指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同 Ⅱ.客户交易结算资金的存取通过指定商业银行办理 Ⅲ.登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务 Ⅳ.登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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[单选题]开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括( )。 Ⅰ.选择指定商业银行Ⅱ.客户变更指定商业银行 Ⅲ.客户变更银行账户Ⅳ.客户撤销资金账户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
[单选题]开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括()。 Ⅰ.选择指定商业银行 Ⅱ.客户变更指定商业银行 Ⅲ.客户变更银行账户 Ⅳ.客户撤销资金账户
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
D.Ⅰ.Ⅳ
[判断题]客户交易结算资金第三方存管制度要求,证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的证券营业部。()
A.正确
B.错误
[判断题]客户交易的结算资金第三方存管制度要求,证券公司客户的交易结算资金只能存放在指 定的证券营业部。 ( )
A.正确
B.错误
[判断题]客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券,而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户,向客户提供交易结算资金存取服务。()
A.正确
B.错误
[判断题]在客户交易结算资金第三方存管制度框架下,证券公司与客户之间的资金清算交收,需 要证券公司自行完成。 ( )
A.正确
B.错误
[判断题]证券公司客户交易结算资金应当存放在证券登记结算公司, 以每个客户的名义单独立户管理。( )
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司可以动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是( )。 ①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款 ②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款 ③证券公司借用客户资金,30日内还清 ④法律规定的其他情形
A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①②③
[单选题]证券公司客户的交易结算资金应当存放在( ),以每个客户的名义单独管理。
A.登记结算公司
B.商业银行
C.证券交易所
D.证券公司
[单选题]目前按照《证券法》的要求,证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每一个客户的名义()管理。
A.银证转账
B.多个账户
C.分类账户
D.单独立户
[多选题]证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以证券公司的名义立户管 理,以便于采用法人结算模式。 ( )
A.A
B.B
[单选题]证券公司客户的交易结算资金应当存放在( ),以每个客户的名义单独立户管理。
A.证券公司
B.商业银行
C.托管银行
D.政策性银行
[多选题]客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交 易所和登记结算公司的交易结箅数据清算客户的资金和证券,而由登记结算公司负责管 理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户,向客户提供交易 结算资金存取服务。( )
A.A
B.B
[单选题]目前按照《证券法》的规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在(),以每个客户的名义单独立户管理。
A.证券公司
B.商业银行
C.托管银行
D.政策性银行
[单选题]目前按照《证券法》的规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,()管理。
A.以每个客户的名义单独立户
B.采取银证转账的方式
C.投资金额大小分类设置账户
D.实名制
[单选题]根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,(  )管理。
A.在证券公司主账户下设子账户
B.采取银证转账方式
C.按资金率大小分类设置账户
D.以每个客户的名义单独立户
[单选题]融资融券业务中,证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立(),用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
A.信用交易资金交收账户
B.融资专用资金账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.结算备付金账户
[单选题]在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,证券公司与客户的资金清算交收,需要由证券公司与存管银行配合完成。下列关于双方职责的说法,错误的是()。
A.证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据完成客户资金的清算,更新客户资金账户的余额
B.存管银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新,并进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对
C.证券公司根据核对无误的清算结果向存管银行发送资金划付指令
D.存管银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付,完成客户证券交易的资金交收

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