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[单选题]对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的（ ）内应至少进行一次复核。
A.二年
B.五年
C.三年
D.半年
[单选题]对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（ ）年内至少应进行一次复核。
A.1
B.2
C.3
D.4
[单选题]对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（ ）内至少应进行一次复核。
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
[单选题]对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（ ）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。
A.5
B.10
C.15
D.20
[单选题]证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解（ ）和交易的（ ），和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
A.实际控制客户的自然人；实际受益人
B.实际控制客户的法人；实际受益人
C.实际控制客户的自然人；直接受益人
D.实际控制客户的法人；直接受益人
[单选题]金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易保存制度。客户身份资料在业务关系结束后，客户交易信息在交易结束后，应当至少保存()年。
A.5
B.3
C.10
D.20
[判断题]识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的风险不属于合规管理部门的职责。()
A.正确
B.错误
[判断题] 在证券经纪业务中，客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系，这一关系的建立过程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户等。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]按照《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构所建立的客户身份资料和客户交易信息在业务关系或交易结束后至少应保存的时间为（ ）年。
A.4
B.5
C.3
D.2
[单选题]在证券经纪业务中，证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系，这关系的建立过程包括()。
A.清算与交割
B.开户与清算
C.签订《证券交易委托代理协议》
D.受理委托与清算
[单选题]在证券经纪业务中，证券经纪商与客户建立具体的经纪关系，这一关系的建立过程包括（）。
A.清算与交割
B.受理委托与清算
C.开户与清算
D.签订《证券交易委托代理协议》
[单选题]业务关系管理包括客户关系、供应商关系、和第三方关系管理。关于业务关系管理的描述，不正确的是：（）。
A.客户关系管理中，需要关注定期沟通、投诉管理、表扬管理等
B.供应商关系管理中，可能的风险包括多供应商配合问题、供应商组织变动或业务变更、多级分包带来的质量挑战等
C.第三方关系管理中，要注意建立良好的第三方协作沟通机制
D.业务关系管理的目标是保证服务供方利益不受损失
[单选题]在证券经纪业务中，证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系，这一关系的建立过程包括（）
A.清算与交割
B.签订《证券交易委托代理协议》
C.开户与清算
D.受理委托与清算
