更多"[单选题] 根据《证券法》,( )不能作为征集人,自行或者委"的相关试题:
[单选题] 根据《证券法》,证券在证券交易所上市交易,应当采用( )。
A. 集中竞价交易方式
B. 公开的交易方式
C. 做市商交易方式
D. 公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
[单选题] 根据《证券法》,证券公司将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式为( )。
A. 证券包销
B. 证券代销
C. 证券经销
D. 证券销售
[单选题]根据《证券法》,证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散,由( )决定。
A.证监会
B.中国证券业协会
C.国务院
D.以上都不是
[单选题] 根据《证券法》,下列有关证券交易保障和证券交易行情管理的说法,错误的是( )。
A. 证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障,实时公布证券交易即时行情
B. 证券交易所应按交易日制作证券市场行情表,予以公布
C. 证券交易即时行情的权益由卫星通信公司依法享有
D. 未经证券交易所许可,任何单位和个人不得发布证券交易即时行情
[单选题] 根据《证券法》,证券承销业务方式不包括( )。
A. 自销
B. 代销
C. 全额包销
D. 余额包销
[单选题]根据《证券法》,我国对证券公司实行( )管理。
A.综合
B.混合
C.分业
D.统一
[单选题] 根据《证券法》,证券交易所在证券交易出现重大异常波动时,可以采取的处置措施不包括( )。
A. 限制交易
B. 强制停牌
C. 临时停市
D. 技术性停牌
[单选题] 根据《证券法》,( )提供沪、深证券交易所上市证券集中登记、存管与结算服务。
A. 中国证券业协会
B. 中国证监会派出机构
C. 中国证券监督管理委员会
D. 中国证券登记结算有限责任公司
[单选题] 根据《证券法》,通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到( )时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 50%
[单选题] 根据《证券法》,在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员的制度是指( )。
A. 资格限制
B. 同业禁止
C. 回避
D. 证券市场禁入
[单选题]根据《证券法》,通过不正当手段获得内幕信息,并根据该信息买卖证券,属于( )。
A.内幕交易行为
B.操纵市场行为
C.欺诈客户行为
D.虚假陈述行为
[单选题] 根据《证券法》,投资者持有一个上市公司已发行股份的5%以后,通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份的比例每增加或减少( )时,应当依法进行报告和公告。
A. 2%
B. 3%
C. 4%
D. 5%
[单选题] 根据《证券法》,证券发行和交易的原则不包括( )。
A. 公开
B. 公平
C. 公正
D. 公益
[单选题] 根据《证券法》,公开发行的证券,应当在( )交易。
A. 依法设立的证券交易所或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所
B. 证券公司
C. 基金公司
D. 信托公司
[单选题] 根据《证券法》,下列情形属于公开发行证券的是( )。
A. 定向增发
B. 向累计超过五十人的特定对象发行证券
C. 向累计超过一百人的特定对象发行证券
D. 向不特定对象发行证券
[单选题] 根据《证券法》,证券的代销、包销期限最长不得超过( )。
A. 60日
B. 90日
C. 6个月
D. 1年
[单选题]根据《证券法》,证券交易内幕信息的知情人不包括( )。
A.发行人的董事、监事、高级管理人员
B.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
C.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
D.发行人的普通职工
[单选题] 根据《证券法》,下列不属于操纵证券市场行为的是( )。
A. 单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖
B. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C. 不以成交为目的,频繁或者大量申报并撤销申报
D. 对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议,并进行相应的证券交易
