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[单选题] 根据《证券法》,证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守的原则不包括( )。
A. 自愿
B. 有偿
C. 无偿
D. 诚实信用
[单选题] 根据《证券法》,证券交易所上市规则规定的上市条件应当对发行人提出的要求不包括( )。
A. 发行人的经营年限
B. 发行人的财务状况
C. 发行人的最高公开发行比例
D. 发行人的公司治理、诚信记录
[单选题] 根据《证券法》,证券交易所在证券交易出现重大异常波动时,可以采取的处置措施不包括( )。
A. 限制交易
B. 强制停牌
C. 临时停市
D. 技术性停牌
[单选题]根据《证券法》,证券交易内幕信息的知情人不包括( )。
A.发行人的董事、监事、高级管理人员
B.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
C.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
D.发行人的普通职工
[单选题] 根据《证券法》规定,证券交易内幕信息的知情人不包括( )。
A. 发行人及其董事、监事、高级管理人员
B. 持有公司百分之三股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
C. 公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
D. 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
[单选题] 根据《证券法》,证券承销业务方式不包括( )。
A. 自销
B. 代销
C. 全额包销
D. 余额包销
[判断题]证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则，因此，所有的证券发行均应采用公开发行方式
A.正确
B.错误
[单选题] 根据《上海证券交易所证券发行上市业务指引》,首次公开发行股票或存托凭证符合上市条件的,自发行结束日至证券上市日(L日)原则上不得超过( )个交易日。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 20
[单选题] 根据《证券法》,禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的行为。其中,禁止性行为不包括( )。
A. 具备融资融券业务资格的证券公司为客户提供融资
B. 不在规定时间内向客户提供交易的确认文件
C. 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
D. 未经客户的委托,擅自为客户买卖证券
[单选题] 根据《证券法》,证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和( )的行为。
A. 关联交易
B. 杠杆交易
C. 操纵证券市场
D. 大宗交易
[单选题] 根据《证券法》,公开发行的证券,应当在( )交易。
A. 依法设立的证券交易所或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所
B. 证券公司
C. 基金公司
D. 信托公司
[单选题] 根据《证券法》,投资者持有一个上市公司已发行股份的5%以后,通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份的比例每增加或减少( )时,应当依法进行报告和公告。
A. 2%
B. 3%
C. 4%
D. 5%
[单选题] 根据《上海证券交易所证券发行上市业务指引》,对上市公告书内容负责的是( )。
A. 发行人
B. 交易所
C. 保荐人
D. 会计师事务所
[单选题]基金交易时间依据上海、深圳证券交易所交易时间，原则上基金发行期间受理时间为（）
A.9:00-15:00
B.8:30-15:00
C.9:00-15:30
D.9:00-17:30
[单选题] 根据《证券市场禁入规定》,如果被采取“不得从事证券业务、证券服务业务,不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员”市场禁入,则下列说法错误的是( )。
A. 在禁入期间内,不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务
B. 在禁入期间内,不得在其他机构从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务
C. 应当在禁入决定送达之日的次一工作日停止从事证券业务、证券服务业务
D. 应当在收到证券市场禁入决定后由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务
