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[多选题]证券公司融资融券业务的风险包括客户信用风险、市场风险、业务管理风险、信息技术风险、业务规模及集中度风险。其中业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（）等原因而导致业务经营损失的可能性。
A.规模失控
B.制度不全
C.操作失误
D.客户违约
[单选题]依据中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资 融券业务试点，必须满足最近6个月（ ）均在12亿元以上。
A.客户资金存款
B.净资本
C.净资产
D.总资产
[单选题]融资融券业务的风险主要表现在（ ）。
Ⅰ．融债融券业务增强了证券市场的流动性和连续性
Ⅱ．融资融券业务对标的证券具有助涨助跌的作用
Ⅲ．融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵
Ⅳ．融债融券业务可能对金融体系的稳定性带来了一定的威胁
A.Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
[单选题](2016年)融资融券业务的风险主要表现在（）。
Ⅰ．融债融券业务增强了证券市场的流动性和连续性
Ⅱ．融资融券业务对标的证券具有助涨助跌的作用
Ⅲ．融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵
Ⅳ．融债融券业务可能对金融体系的稳定性带来了一定的威胁
A.Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
[判断题]证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的()计算融资融券业务风险资本准备。
A.10%
B.15%
C.20%
D.5%
[判断题]证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的8%计算融资融券业务风险资本准备。()
A.正确
B.错误
[判断题]为了控制信息技术风险，证券公司应定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容和应急操作。()
A.正确
B.错误
[判断题]证券公司申请融资融券业务试点，向中国证监会提交的材料中包括股东会关于经营融 资融券业务的决议。 （ ）
A.正确
B.错误
[单选题]融资融券交易包括（ ）。
Ⅰ.券商对投资者的融资、融券
Ⅱ.金融机构对券商的融资、融券
Ⅲ.央行对银行的融资、融券
Ⅳ.银行对投资者的融资、融券
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[判断题]我国《证券法》规定，证券公司不得从事向客户提供融资或融券业务。()
A.正确
B.错误
[单选题]在融资融券业务中，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的()。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
[多选题]证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资、融 券业务活动中涉及的（ ）等事项，进行非现场检查和现场检查。
A.融券业务范围的确定
B.合同签订
C.授信额度的确定
D.担保物的收取和管理
[单选题]证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于（）的客户，证券公司不得向其融资、融券。
A.交易频率过低
B.有风险承但能力
C.投资风险稳健
D.从事证券交易的时间连续计算不足半年
[判断题]取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向中国证监会申请融()资融券交易权限。
A.正确
B.错误
[单选题]在证券公司融资融券业务中，业务管理风险控制的措施有( )。
Ⅰ．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等
Ⅱ．对重要的业务环节实行专人审批，并根据需要留痕
Ⅲ．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控
，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置
Ⅳ．公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进
行定期或不定期检查或稽核
A.Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ.
C.Ⅰ. ⅢⅣ
D.ⅢⅣ
