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[多选题]银行应建立客户追踪制度，其追踪活动包括( )。
A.向客户提供信息
B.约见产品专家
C.登门访问
D.电话联系
E.邮件
[单选题]商业银行应建立客户身份资料和交易记录保存制度，对于交易记录，自交易记账当年计起至少保存( )。
A.5年
B.8年
C.10年
D.15年 6
[多选题]商业银行应建立和制定适用于全行的声誉风险管理机制、办法、相关制度和要求，其内容至少包括（ ）。
A.声誉风险排查，定期分析声誉风险和声誉事件的发生因素和传导途径
B.声誉事件分类分级管理，明确管理权限、职责和报告路径
C.声誉风险管理内部培训和奖惩
D.舆情信息研判，实时关注舆情信息，及时澄清虚假信息或不完整信息
E.声誉风险信息管理，记录、存储与声誉风险管理相关数据和信息
[单选题]商业银行应建立和制定适用于全行的声誉风险管理机制、办法、相关制度和要求，其内容不包括( )。
A.建立强大的、动态的风险管理系统，有能力提供风险事件的早期预警
B.投诉处理监督评估，从维护客户关系、履行告知义务、解决客户问题、确保客户合法权益、提升客户满意度等方面实施监督和评估
C.信息发布和新闻工作归口管理，及时准确地向公众发布信息，主动接受舆论监督，为正常的新闻采访活动提供便利和必要保障
D.舆情信息研判，实时关注舆情信息，及时澄清虚假信息或不完整信息
[单选题]银行应建立健全外包管理制度，并至少（ ）开展一次全面的外包业务风险评估。
A.每年
B.每6个月
C.每季度
D.每月
[多选题]商业银行应将外包风险管理纳入全面风险管理体系，建立严格的客户信息保密制度，并做好( )工作。
A.尽职调查
B.外包服务承诺
C.外包协议管理
D.分包风险管理
E.业务外包风险评估
[多选题]根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现( )的价值观念。
A.市场份额优先和效益为辅
B.薪酬保密
C.倡导合规
D.惩处违规
E.效益优先和合规为辅
[多选题]商业银行应将外包风险管理纳入全面风险管理体系，建立严格的客户信息保密制度，并做好下列()等工作。
A.尽职调查
B.外包服务承诺
C.外包协议管理
D.分包风险管理
E.业务外包风险评估
[单选题]根据监管机构的相关规定，商业银行应建立理财从业人员（ ）管理制度，完善理财业务人员的准入机制。
A.持证上岗
B.风险评估
C.绩效激励
D.业务考核
[单选题]根据监管机构的相关规定，商业银行应建立理财从业人员（ ）管理制度，完善理财业务人员的准入机制。
A.绩效激励
B.持证上岗
C.风险评估
D.业务考核
