更多"[判断题]核查人可以对发现的风险事件不必执行核查回避制度,直接与关系人"的相关试题:
[判断题] 对重大信用风险事件， 应建立重大信用风险事件应急处置机制。
A.正确
B.错误
[单选题]案件风险事件是指可能演化为案件，但尚未达到案件确认标准的有关事件。其中，案件风险事件自报送之日起，多长时间仍不能确认为案件的，应予以撤销（）
A.半年
B.两年
C.五年
D.一年
[单选题]"案件风险是指已被发现 ( )成为案件 但尚未确认案件事实的风险事件的而有关信息。
A.可能
B. 一定
C.已经
D.马上"
[单选题]运营风险事件分类、成功堵截认定标准,属于Ⅲ类运营风险事件的是（）
A.堵截假票据
B.堵截虚假开户资料
C.堵截假货币
D.堵截诈骗
[单选题]当发生重大洗钱风险事件、内外部检查发现重大问题或洗钱风险隐患、监管发布洗钱风提示时，本行可（）对相关业务开展洗钱风险评估。
A.再次审议
B.重新启动
C.定期完善
D.再次复评
[判断题]
根据《中国南方电网有限责任公司重大经营风险事件报告管理办法》规定，重大经营风险事件报告工作实行领导人员负责制。各单位分管内控管理工作的领导人员是报告工作第一责任人。
A.正确
B.错误
[单选题] 案件风险信息是指已被发现,可能演化为案件,但尚未确认案件事实的风险事件信息,不包括( )。
A.本行员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规
B.媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索
C.案件风险信息是指已被发现,可能演化为案件,但尚未确认案件大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规
D.本行员工可能涉及民事诉讼案件
[判断题]根据《关于加强重大经营风险事件报告工作有关事项的通知》，中央企业发生重大经营风险事件或内控缺陷，致使对实现年度经营业绩目标影响超过5%或造成重大资产损失风险，应当及时报告国资委
A.正确
B.错误
[单选题]全系统要制定重大洗钱风险事件（ ）处置方案，确保能够及时应对和处置重大洗钱风险事件，做好舆情监测，避免引发声誉风险。
A.、应急
B.、需求
C.、满足
D.、分享
[单选题]对识别客户洗钱风险事件获取的相关资料应按照反洗钱档案管理要求执行，保管期限不得少于（ ）年。
A.5
B.10
C.15
D.30
E.永久
[单选题]为完善合规风险报告机制，应严格执行高级管理层重大合规风险及违规事件向（）报告制度。
A.银监局
B.监事会
C.董事会
D.行长
[单选题]运营风险事件分类、成功堵截认定标准,哪项不属于Ⅰ类运营风险事件中堵截假票据（）
A.商业汇票
B.支票
C.业务委托书
D.开户证实书 E.单位定期存款存单
