[多选题]证券投资顾问与证券经纪人具有不同的法律定位体现在（）。
A.证券经纪人是自然人
B.证券经纪人不是证券公司的正式员工
C.证券经纪人是法人
D.证券经纪人是证券公司的正式员工

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[单选题]证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，涉嫌犯罪的，依法移送（　　）。
A.中囯证监会及其派出机构
B.司法机关
C.公安机关
D.法院

[判断题]《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。（）
A.正确
B.错误

[判断题]证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。()
A.正确
B.错误

[多选题]证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。
A.责令改正
B.出具警示函
C.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
D.责令清理违规业务

[单选题]从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，作出（）。
A.责令改正
B.移送司法机关
C.罚款
D.行政处罚

[单选题]证券公司投资顾问部的职责包括（　　）。 Ⅰ．证券投资顾问的专业指导 Ⅱ．证券投资顾问的专业培训 Ⅲ．提供证券投资顾问产品 Ⅳ．提供证券投资顾问服务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

[单选题]证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员( )的管理。 Ⅰ．资格审查Ⅱ．注册登记Ⅲ．岗位职责Ⅳ．执业行为
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.

[单选题]证券公司证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议包括（）。 ①当事人的权利义务②证券投资顾问服务的内容 ③证券投资顾问的职责④收费标准
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

[单选题]（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（　　）与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ．人员数量Ⅱ．业务能力 Ⅲ．合规管理Ⅳ．风险控制
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单选题]证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问( ) 与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ．人员数量Ⅱ．业务能力 Ⅲ．合规管理Ⅳ．风险控制
A.Ⅰ. Ⅲ.
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

[单选题]证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行（）管理。
A.编号
B.统一
C.严格
D.宽松

[单选题]证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（　　）业务资格。
A.证券投资顾问
B.证券自营
C.投资银行
D.证券资产管理

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