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[单选题]根据基金从业人员行为自律准则要求，以下行为正确的是（ ）。
Ⅰ.维护社会公共利益；
Ⅱ.优先保证持有人利益.
Ⅲ.确保基金管理人利益；
Ⅳ.自觉遵守法律法规
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
[单选题]根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ ）。
A.证券交易所
B.中国证监会派出机构
C.中国证券业协会
D.证券业从业人员所在机构
[单选题]（ ），基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》。
A.2004年8月20日
B.2014年12月15日
C.2005年9月12日
D.2014年8月20日
[单选题]根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当（ ）。
A.确保客户的利益得到公平的对待
B.辞职或回避
C.确保所在机构的利益得到公平对待
D.拒绝为客户完成相关交易或业务
[单选题]根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员在执行过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当()。
A.确保所在机构的利益得到公平对待
B.确保客户的利益得到公平的对待
C.辞职或回避
D.拒绝为客户完成相关交易或业务
[多选题]根据协助执行准则的要求，从业人员应（ ）。
A.了解协助执行活动中的法定程序
B.对协助活动信息保密
C.了解为客户提供协助执行应尽的义务
D.了解协助执行应尽的职责
E.不得质疑国家机关查询冻结扣划客户资产的权利
[单选题]（2016年真题）根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括（ ）。
Ⅰ．利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
Ⅱ．编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场
Ⅲ．从事与其履行职责有利益冲突的业务
Ⅳ．接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括( )
。
Ⅰ．利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，
影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
Ⅱ．编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场
Ⅲ．从事与其履行职责有利益冲突的业务
Ⅳ．接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B.Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
[单选题]根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括（ ）。
①利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
②编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场
③从事与其履行职责有利益冲突的业务
④接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂
A.①②③
B.③④
C.①②④
D.①②③④
[不定项选择题]根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括( )。
Ⅰ．利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
Ⅱ．编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场
Ⅲ．从事与其履行职责有利益冲突的业务
Ⅳ．接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]根据《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》的规定，基金从业人员 持有的开放式基金份额的期限不得少于（ ）个月。
A.3
B.6
C.9
D.12
[多选题]根据我国《证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为()。
A.侵占、损害客户的合法权益
B.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
D.泄露客户资料
[单选题]根据《银行业从业人员职业操守》，银行业从业人员下列行为没有达到“风险提示”要求的是（ ）。
A.对产品特有的风险进行特别提示
B.提醒客户留意合约中的免责条款
C.因客户没有询问产品的不利方面．因此不介绍不利方面
D.对客户提出的问题．本着诚实信用的原则解答
[多选题]根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》，从业人员不得有的行为包括( )。
A.挪用本单位资金
B.利用内幕信息为自己或他人谋取利益
C.从业人员应当拒绝洗钱，及时报告大额交易和可疑交易、履行反洗钱义务
D.挪用客户资金或利用本人消费贷款买卖资本市场产品
E.将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人
