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[单选题]下列哪项不属于中小金融机构案件责任追究必须坚持的原则( ) 。(0.15分)
A.事实清楚
B.证据确凿
C.惩教结合
D.逐级追究
[单选题]下列哪项属于《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》中规定的从重追究相关人员责任的情况( ) 。(0.15分)
A.决策、指使、授意、教唆或胁迫他人实施违法违规行为的
B. 在暴力胁 迫情况下行为失当,事后积极补救的
C. 案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、 提出整改要求, 或曾主动 反映、举报案件线索的
D. 案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失的, 根据挽回损失程度相应减 轻有关人员责任
[单选题]下列哪项属于《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》中规定的从轻、减轻追究相关人员责任的情况( ) 。(0.15分)
A.决策、指使、授意、教唆或胁迫他人实施违法违规行为的
B. 在暴力 胁迫情况下行为失当,事后积极补救的
C. 省、市(地)辖内农村中小金融机构屡屡发生同质同类案件,县(市, 含)以下机构年度内发生案件 2 次以上的
D. 发生案件后, 不采取积极措施挽回影响和损失, 或隐瞒事实真相, 隐匿、 伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理的
[单选题]根据《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》,发生损失金额 ( )万元以上责任性案件的,县(市)层级农村中小金融机构案件防控第一责任人.主要负责人和分管负责人必须引咎辞职;发生损失金额 ( )万元以上责任性案件的,市.地层级农村中小金融机构或管理机构案件防控第一责任人.主要负责人和分管负责人必须引咎辞职。在核实责任后,按有关规定,给予相应的纪律处分。( )
A.100 500
B.100 1000
C.50 500
D.100 2000
[单选题]农村中小金融机构案件责任追究中的经济处理包括( ) 。(0.15分)
A.变更劳动关系
B.留用察看
C.通报批评
D.扣减绩效收入
[单选题]农村中小金融机构案件责任追究中的纪律处分不包括( )(0.15分)
A.降级(职)
B.免职
C.撤职
D.开除
[单选题]农村中小金融机构案件责任追究中的其他处罚方式不包括( ) 。(0.15分)
A.批评教育
B.组织处理
C.纪律处分
D.变更劳动关系
[单选题]下列哪项不属于农村中小金融机构案件责任追究中的组织处理方式( )(0.15分)
A.调离
B.撤职
C.停职
D.免职 。
[单选题]《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定,对因故意、过失或不尽职而导致发生重大案件的直接责任人员, 在核清违法违规事实后, 按规定程序,一律( ) 。(0.15分)
A.调离
B.撤职
C.解除劳动合同
D.降职(职)
[单选题]下列哪项不属于中小金融机构案件责任追究应当遵循的基本要求 ( ) 。(0.15分)
A.依据要充分
B.手续要完备
C.处理要公平
D.处理轻重要适度
[单选题]中国银监会《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》印发时间为( ) 。(0.15分)
A.2007 年 3 月
B.2008 年 4 月
C.2009 年 4 月
D.2010 年 1 月
[单选题]农村中小金融机构案件责任追究方式包括( )、经济处理和其他处罚三种。(0.15分)
A.责令限期改正
B.批评教育
C.组织处理
D.纪律处分
[单选题]《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》按照“自查从宽、他查从严, 尽职免责、 ( )“ 的原则, 实行鼓励自查、尽职免责的责任追究政策。(0.15分)
A.一案四问责
B.双线问责
C. 失职重罚
D.上追两级
[判断题]中小金融机构案件责任追究方式包括纪律处分、 经济处理和组织处理三 种。 ( )(0.15分)
A.正确
B.错误
[判断题]纳入案件责任追究的间接责任人具体可划分为机构案件防控第一责任人、机构经营管理责任人和分管负责人。 ( )(0.15分)
A.正确
B.错误
[多选题]《银行业金融机构案件责任追究办法》中，对银行业金融机构存在下述哪些情形的，监管机构追究案件责任时从重处罚（）。
A.案件处置工作不到位或瞒报、漏报、迟报、错报案件信息的；
B.经外部审计、媒体披露或审计、公安、司法机关办案发现案件线索或隐患，但未及时深入排查导致发案的；
C.组织落实监管机构专项风险提示或风险排查不力，没有及时发现案件风险，导致发案的；
D.在监管机构进行风险提示或风险排查后，一年内又发生同质同类案件的。
[单选题]银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于（ ）作案的案件。
A.自然人
B.企业单位
C.事业单位
D.自然人和企事业单位
