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[单选题]下列哪项不属于纳入案件责任追究的案件范围( ) 。(0.15分)
A.错账
B.挪用资金
C.诈骗
D.盗窃
[单选题]下列哪项属于《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》中规定的从重追究相关人员责任的情况( ) 。(0.15分)
A.决策、指使、授意、教唆或胁迫他人实施违法违规行为的
B. 在暴力胁 迫情况下行为失当,事后积极补救的
C. 案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、 提出整改要求, 或曾主动 反映、举报案件线索的
D. 案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失的, 根据挽回损失程度相应减 轻有关人员责任
[单选题]下列哪项属于《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》中规定的从轻、减轻追究相关人员责任的情况( ) 。(0.15分)
A.决策、指使、授意、教唆或胁迫他人实施违法违规行为的
B. 在暴力 胁迫情况下行为失当,事后积极补救的
C. 省、市(地)辖内农村中小金融机构屡屡发生同质同类案件,县(市, 含)以下机构年度内发生案件 2 次以上的
D. 发生案件后, 不采取积极措施挽回影响和损失, 或隐瞒事实真相, 隐匿、 伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理的
[单选题]下列哪项不属于中小金融机构案件责任追究必须坚持的原则( ) 。(0.15分)
A.事实清楚
B.证据确凿
C.惩教结合
D.逐级追究
[单选题]下列哪项不属于中小金融机构案件责任追究应当遵循的基本要求 ( ) 。(0.15分)
A.依据要充分
B.手续要完备
C.处理要公平
D.处理轻重要适度
[单选题]下列哪项不属于中小金融机构案件防控长效机制建设的内容 ( )。(0.15分)
A.公司治理
B.外部环境
C.技术防范
D.信息披露
[单选题]根据《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》,发生损失金额 ( )万元以上责任性案件的,县(市)层级农村中小金融机构案件防控第一责任人.主要负责人和分管负责人必须引咎辞职;发生损失金额 ( )万元以上责任性案件的,市.地层级农村中小金融机构或管理机构案件防控第一责任人.主要负责人和分管负责人必须引咎辞职。在核实责任后,按有关规定,给予相应的纪律处分。( )
A.100 500
B.100 1000
C.50 500
D.100 2000
[单选题]下列哪项不属于建立案件综合治理长效机制“十项措施”?( ) 。(0.15分)
A.完善相关法律法规,加大对银行业犯罪的打击力度
B.实行重大案件责 任追究制度,切实落实各级领导责任
C.完善信贷统计相关制度, 加强对中介机构管理
D.积极推进国有商业 银行改革,完善公司治理结构
[单选题]农村中小金融机构案件责任追究中的经济处理包括( ) 。(0.15分)
A.变更劳动关系
B.留用察看
C.通报批评
D.扣减绩效收入
[单选题]农村中小金融机构案件责任追究中的纪律处分不包括( )(0.15分)
A.降级(职)
B.免职
C.撤职
D.开除
[单选题]农村中小金融机构案件责任追究中的其他处罚方式不包括( ) 。(0.15分)
A.批评教育
B.组织处理
C.纪律处分
D.变更劳动关系
[单选题]《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定,对因故意、过失或不尽职而导致发生重大案件的直接责任人员, 在核清违法违规事实后, 按规定程序,一律( ) 。(0.15分)
A.调离
B.撤职
C.解除劳动合同
D.降职(职)
[单选题]下列哪项属于案件责任追究的直接责任人( )。(0.15分)
A.机构案件防控第一责任人
B.机构经营管理责任人
C.与外部人员合 伙实施侵犯客户资金的涉嫌违法犯罪人
D.中小金融机构高级管理人员
[单选题]下列哪项不属于案件专项治理工作“三个坚持”?(0.29分)
A.坚持从严整治、合规经营
B.坚持标本兼治、重在治本
C.坚持查防结合、重在防范
D.坚持改革管理并重、重在加强内控
[单选题]下列哪项不属于案件防控“六个环节”之一?(0.29分)
A.枪支弹药
B.授权卡
C.空白凭证
D.查询对账
[单选题]中国银监会《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》印发时间为( ) 。(0.15分)
A.2007 年 3 月
B.2008 年 4 月
C.2009 年 4 月
D.2010 年 1 月
[单选题]下列哪项不属于案件专项治理中的“五个W”?(0.29分)
A.where 高发部位在哪里
B.who 谁在主谋作案
C.why 作案原因为何
D.what 应针性的整改什么
[单选题]下列哪项不属于案件专项治理工作的“四个目标”?(0.29分)
A.降低案件发生率
B.提高案件预报率
C.严惩重处违法违规人员
D.提高案件损失资金挽回率
[单选题]以下哪项不属于银行业案件专项治理工作中引入的“三挂钩”政策( )？
A.将案件风险防范及整改工作同科学的激励约束机制建设挂钩
B.将案件风险整改与评级挂钩
C.将案件风险整改与市场准入监管挂钩
D.将案件风险整改与高管人员任职资格审查挂钩
