更多"[单选题]在证券经纪业务的要素中,()是指依国家法律、法规的规定,可以"的相关试题:
[多选题]下列选项中,属于证券经纪业务要素的是()
A.委托人
B.证券交易对象
C.证券经纪商
D.证券交易所
[单选题](2020年真题)以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有( )
I《证券公司融资融券业务管理办法》
II《证券公司监督管理条例》
III《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
IV《证券投资顾问业务暂行规定》
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、IV
D.II、III
[单选题]下列选项中,属于证券经纪业务构成要素的是( )。
Ⅰ、委托人;
Ⅱ、证券经纪商;
Ⅲ、证券交易所;
Ⅳ、证券交易对象。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券经纪业务涉及的法律法规包括( )。
Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《证券法》
Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《证券公司监督管理条例》
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
[不定项选择题]下列选项中,属于证券经纪业务构成要素的是( )。
Ⅰ.委托人;
Ⅱ.证券经纪商;
Ⅲ.证券交易所;
Ⅳ.证券公司。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据我国《证券法》等相关法律法规的规定,下列关于证券经纪商在从事证券经纪 业务时必须遵守的内容,说法不正确的是( )。 ‘
A.不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人,或者 作为担保物或质押物
B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
[单选题](2020年真题)下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规,部门规则及规范性文件的有( )。
Ⅰ《证券公司融资融券业务管理办法》
Ⅱ《证券公司监督管理条例》
Ⅲ《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
Ⅳ《证券投资顾问业务暂行规定》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
[判断题]为客户提供证券投资咨询服务是证券经纪业务的要素之一。( )
A.正确
B.错误
[单选题]以下不属于证券经纪业务基本要素的是( )。
A.证券经纪商
B.证券交易的标的物
C.委托人
D.证券交易方式
[单选题]证券经纪业务包含的要素不包括( )。
A.委托人
B.证券经纪商
C.证券交易所
D.中国证券业协会
[单选题]证券经纪业务的基本要素不包括()。
A.市场席位进入
B.结算清算
C.账户管理
D.提供证券投资建议