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[多选题]金融机构应当遵循“风险为本”和“审慎均衡”原则,合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况,审慎处理账户(或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系,在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施。这些后续控制措施包括( )
A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,定期(如每3个月)或额外提交报告。
B.提升客户风险等级,并根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》规定采取相应的控制措施
C.经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等,特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型
D.经机构高层审批后,拒绝提供金融服务乃至终止业务关系
[多选题]各金融机构和支付机构应当遵循（ ）原则，合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况，审慎处理账户（或资金）管控与金融消费者权益保护之间的关系。
A.风险为本
B.风险防范
C.审慎均衡
D.了解你的客户
[判断题]各金融机构和支付机构应当遵循“合规为本”和“审慎均衡”原则，合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况，审慎处理账户（或资金）管控与金融消费者权益保护之间的关系。
A.正确
B.错误
[单选题].各金融机构应当遵循( )原则,合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况。
A. 风险为本,审慎经营
B. 以人为本,审慎经营
C. 风险为本,审慎均衡
D. 以人为本,审慎均衡
[多选题]银行业金融机构全面风险管理应当遵循（）基本原则。
A.匹配性原则
B.全覆盖原则
C.独立性原则
D.有效性原则
[多选题]法人金融机构开展洗钱风险自评估应当遵循以下原则
A.全面性原则
B.客观性原则
C.匹配性原则
D.灵活性原则
[多选题]法人金融机构开展洗钱风险自评估应当遵循哪些原则？
A.全面性原则
B.客观性原则
C.匹配性原则。
D.灵活性原则。
[多选题]银行业金融机构应当遵循( )原则，构建落实银行业消费者权益保护工作的体制机制，履行保护银行业消费者合法权益的义务。
A.依法合规
B.内部自律
C.诚实守信
D.公平交易
[多选题]金融机构应当严格遵守审慎经营规则，该规则主要包括下列哪些内容( )。
A.风险管理、资本充足率
B.资产质量
C.损失准备金、风险集中
D.关联交易、资产流动性
[判断题]银行业金融机构应当遵循依法合规和内部自律原则，构建落实银行业消费者权益保护工作的体制机制，履行保护银行业消费者合法权益的义务。
A.正确
B.错误
[多选题]银行业金融机构应当遵循（）和（）原则，构建落实银行业消费者权益保护工作的体制机制，履行保护银行业消费者合法权益的义务。
A.依法合规
B.内部自律
C.自身利益最大化
D.无限制妥协
[判断题]银行业金融机构全面风险管理的全覆盖原则是指银行业金融机构应当将全面风险管理的结果应用与经营管理，根据风险状况、市场和宏观经济情况评估资本和流动性的充足性，有效抵御所承担的总体风险和各类风险。
A.正确
B.错误
