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[单选题]以下属于公司及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权须符合的条件的是（ ）。
A.每人都可以间接支配公司股份的表决权的方式拥有公司控制权，无需直接持有公司股份
B.最近3年内持有公司股份表决权比例最高的股东不能发生变化
C.在首发后的可预期期限内共同拥有公司控制权的多人不会发生变更
D.多人共同拥有公司控制权的情况，必须通过公司章程予以明确
[单选题]申请首次公开发行股票并上市的，发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权的，应当符合的条件不包括（ ）。
A.每人都必须直接持有公司股份的表决权
B.发行人公司治理结构健全、运行良好，多人共同拥有公司控制权的情况不影响发行人的规范运作
C.多人共同拥有公司控制权的情况，一般应当通过公司章程、协议或者其他安排予以明确
D.共同拥有公司控制权的多人没有出现重大变更
[单选题]根据规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（ ）询价的方式确定股 票发行价格。
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.个人投资者
D.符合中国证券监督管理委员会规定条件的机构投资者
[单选题]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可以对发行人行使下列（ ）权利。
Ⅰ．对发行人违法违规的事项发表公开声明
Ⅱ．定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料
Ⅲ．列席发行人的股东大会、董事会和总经理会议
Ⅳ．对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅
Ⅴ．对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可以对发行人行使下列（）权利。
Ⅰ．要求发行人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息
Ⅱ．定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料
Ⅲ．列席发行人的股东大会、董事会和监事会
Ⅳ．对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅Ⅴ．对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人承担相应保荐责任的时间起点为（ ）。
A.自保荐机构公示向证监局报送的辅导备案材料之日起
B.自发行人证券发行上市之日起
C.自保荐机构与发行人签订保荐协议之日起
D.自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起
[多选题]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利（ ）
A.对发行人的信息披露文件和提交证监会和证券交易所的其他文件进行事后审查
B.出席发行人的股东大会、董事会和监事会
C.定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料
D.不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料
[单选题]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人在履行保荐职责时可对发行人行使的权利包括（ ）。
Ⅰ．列席发行人的股东大会、董事会和监事会
Ⅱ．不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料
Ⅲ．要求发行人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息
Ⅳ．对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必须时可聘请相关证券服务机构配合
Ⅴ．对发行人的年度报告进行事前审阅
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法，正确的有（）。
Ⅰ．保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任
Ⅱ．保荐机构应当在申请发行股票的推荐文件中承诺有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅲ．投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需要参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格，但不必取得执业证书
Ⅳ．企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作
Ⅴ．保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证券业协会不予审核，且协会自作出不予审核决定之日起三年之内不再受理该申请人的执业注册申请
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅵ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
[多选题]保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利包括()。
A.要求因工作增加而增加服务费
B.要求发行人及时通报信息
C.定期或者不定期对发行人进行回访
D.列席发行人的股东大会
[多选题]保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权力，（ ）。
A.要求发行人及时通报信息
B.定期或者不定期对发行人进行回访
C.查阅发行人的所有资料
D.列席发行人的股东大会、董事会和监事会
[单选题]（ ）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。
A.中国人民银行
B.财政部
C.中国证监会
D.国务院
