更多"[单选题]12.商业银行从事理财业务活动若存在违法违规行为，应当由（）"的相关试题:
[单选题]根据《浙江民泰商业银行办公室关于进一步规范空头支票违规行为管理的通知》(浙民 泰银办发〔2019〕335 号)要求,若某单位客户最近 12 个月因签发空头支票受到行政处罚, 且罚款已缴清,原则上每次向其出售支票凭证不超过()。
A.10 份
B.15 份
C.20 份
D.一本
[多选题]根据《浙江民泰商业银行办公室关于进一步规范空头支票违规行为管理的通知》(浙民泰银办发〔2019〕335 号)要求,对于存在()情形的客户,各营业机构应当限制向其出售支票的数量,原则上每次出售支票凭证不超过 10 份,每个自然月出售支票凭证不超过 25 份。
A.最近 12 个月内在本行发生签发空头支票行为,不超过 3 次的
B.最近 12 个月因签发空头支票受到行政处罚,罚款已缴清的
C.存在拒不履行空头支票行政处罚,或不接受不反馈相关法律文书等严重失信行为的
D.企业法定代表人担任法定代表人的其他企业,或者企业法定代表人本人因签发空头支票受到行政处罚尚未缴清罚款的
[判断题]商业银行应建立有效的合规问责制度，严格执行对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行应建立有效的合规问责制度，严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。
A.正确
B.错误
[单选题]26.商业银行应当加强对理财产品宣传销售文本制作和发放的管理，宣传销售文本应当由商业银行（）统一管理和授权。
A.省级分行
B.总行
C.市级分行
D.区域分行
E.略
[判断题]网点低柜人员从事理财产品销售的，应取得本行个人理财产品有关业务上岗资格。
A.正确
B.错误
[单选题]本行应配备与开展理财业务相适应的理财业务人员，保证理财业务人员每年的培训时间不少于_________ 小时。
A.20
B.24
C.15
D.30
[单选题]矿山救护队大、中队指挥员应当由熟悉矿山救援业务，具有相应煤矿专业知识，从事煤矿生产、安全、技术管理工作( )年以上和矿山救援工作3年以上，并经过培训合格的人员担任。
A.7
B.5
C.9
D.10
[单选题]组织开展理财业务教育培训和业务交流，推进理财业务营运水平提升。
A.省联社
B.市级办事处
C.县级行社
D.当地银监局
[判断题]商业银行开展理财业务，应当确保理财业务与其他业务相分离，理财产品与其代销的金融产品相分离，理财产品之间相分离，理财业务操作与其他业务操作相分离。
A.正确
B.错误
[判断题]农发行开展理财业务,应当确保理财业务与其他业务相分离,理财产品与其代销的金融产品相分离,理财产品之间相分离,理财业务操作与其他业务操作相分离。
A.正确
B.错误
[单选题]理财产品销售文本应当由（ ）统一制作和管理
A.银监会
B.人民银行
C.总行
D.销售网点
