更多"[单选题]()应对发行人在正常生产经营情况下能完成已披露的盈利预测作出"的相关试题:
[多选题]保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应对发行人进行辅导，具体包括()。
A.系统的法规知识、证券市场知识培训
B.发行上市、规范运作等相关法律、法规
C.信息披露和履行承诺等方面的责任和义务
D.对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有10%以上股份的股东和实际控制人进行辅导
[多选题]律师应对发行人是否符合股票发行上市条件，发行人的行为是否违法、违规，招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表总体结论性意见。律师发表意见可分为()。
A.肯定性意见
B.否定性意见
C.保留意见
D.拒绝表示意见
[单选题]某施工企业采取溢价发行股票时，所取得的股票发行收入超过股票价值800万元，则该项收入应作为企业的（ ）处理。
A.实收资本
B.盈余公积
C.资本公积
D.未分配利润
[多选题]在公司发行境内上市外资股之前，中介机构应对发行人进行尽职调查，这些中介机构包括()。
A.主承销商
B.国际协调人
C.律师
D.估值师
[多选题]在公司发行境内上市外资股之前，中介机构应对发行人进行尽职调查，这些中介机构涉及()。
A.主承销商
B.国际协调人
C.律师
D.估值师
[单选题]（ ）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称发行人）发行的，约定持有人在规定期间或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算价差的有价证券。
A.期货
B.债券
C.互换
D.权证
[单选题]保荐机构应对本次证券发行应出具发行保荐书，需要在发行保荐书上签字的人员有（ ）。
Ⅰ发行人代表人
Ⅱ保荐业务负责人
Ⅲ财务负责人
Ⅳ保荐代表人
Ⅴ项目协办人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]发行人在设立时以及在报告期内进行资产评估并据此进行账务调整的，在招股说明书中，发行人应扼要披露上述资产评估所履行的程序和采用的评估方法，资产评估前的账面值、评估值及增减情况，对增减变化超过()的，应说明原因。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
[判断题]认沽权证是指发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买标的证券的有价证券。()
A.正确
B.错误
[判断题]发行人在上市公告书中应披露股票发行日至上市公告书刊登前已发生的可能对发行人有较大影响的其他重要事项。()
A.正确
B.错误
[单选题]如果在发行证券过程中，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事
实或者编造重大虚假内容，其应付的法律责任包括（ ）。
①尚未发行证券的，处以200万元以上2000万元以下的罚款
②已经发行证券的，处以非法所募资金金额10%以上1倍以下的罚款
③对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以100万元以上800万元以下罚款
④发行人的控股股东、实际控制人组织、指示从事相关违法行为的，没收违法所得，并处以违法所得10%以上1倍以下罚款
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
[不定项选择题]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构在推荐发行人在创业板首次公开发行股票并上市前，应当对发行人的下列人员进行系统的法规知识、证券市场知识培训的有（）。
Ⅰ．发行人的监事
Ⅱ．持有5%以上股份的股东
Ⅲ．持有5%以上股份股东的董事
Ⅳ．法定代表人
Ⅴ．实际控制人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[多选题]发行人在申请办理证券初始登记时，如果股票属于网下发行的，还需要提供网下发行的证券持有人名册，证券持有人名册应当包括（ ）等内容。
A.证券代码
B.证券持有人证券账户号码
C.证券持有人有效身份证明文件号码
D.本次登记的持有证券数量
[单选题]如果在发行证券过程中，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，其应付的法律责任包括（ ）。
①尚未发行证券的，处以200万元以上2000万元以下的罚款
②已经发行证券的，处以非法所募资金金额10％以上1倍以下的罚款
③对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以100万元以上800万元以下罚款
④发行人的控股股东、实际控制人组织、指示从事相关违法行为的，没收违
法所得，并处以违法所得10％以上1倍以下罚款
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
[单选题]发行人在主板上市公司首次公开发行股票，发行前股本总额不少于人民币（ ）万元。
A.100
B.1000
C.2000
D.3000
