更多"关于冻结和扣划的主要风险点，说法正确的有（）"的相关试题:
[单项选择]有权部门对客户账户冻结扣划应由（）审批
A. 行长
B. 主管行长
C. 会计科长
D. 网点业务主管
[单项选择]《协助查询冻结扣划登记簿》的保管期限为（）。
A. 三年
B. 三年
C. 十五年
D. 永久保管
[单项选择]（）可直接到网点查询冻结扣划等手续，不须上级主管部门审批
A. 公安
B. 法院
C. 检察院
[单项选择]下列个人大额存单支付有权机关查询冻结扣划的表述，错误的是（）。
A. 有权机关的查询可以在全国任意营业网点办理。
B. 有权机关的冻结（包括金额冻结、全封冻结）、轮候冻结只能在省内异地范围内的任一营业网点办理。
C. 有权机关的冻结（包括金额冻结、全封冻结）、轮候冻结可以在全国任意营业网点办理。
D. 解冻、续冻、扣划时只能在原冻结营业网点办理。
[多项选择]证券公司开立的下列账户中，经办行不得协助人民法院冻结扣划的是（）。
A. 保证金
B. 客户交易结算资金专用账户
C. 新股发行验资专用账户
D. 缴存在登记结算公司的客户结算备付金
[单项选择]关于使用《协助查询、冻结、扣划登记簿》说法错误的是（）。
A. 记载符合国家有关法律、法规规定的协助查询、冻结、解冻、扣划等有关事项。
B. 按营业机构设置，运营主管或指定专人登记、保管。
C. 可以跨年度使用。
D. “解冻”登记有权机关主动执行的解冻及冻结到期执行的解冻。
[单项选择]《协助查询冻结扣划登记簿》“执法人签字”栏由（）填写。会计业务登记簿管理办法
A. 业务主管
B. 经办柜员
C. 出示证件的执法人
D. 陪同人员
[单项选择]查询、冻结、扣划均是指及各分支机构依法协助有权机关查询、冻结、扣划（）在本行存款的行为。
A. 单位
B. 个人
C. 个体工商户
D. 单位或个人
[单项选择]应在《协助查询冻结扣划登记簿》中“营业机构经办人”栏签章的人不应该是（）。
A. 经办柜员
B. 业务主管
C. 单位负责人
D. 有权机关经办人
[单项选择]《金融机构查询、冻结、扣划工作管理规定》（银发[2002]1号）规定，下列有权查询、冻结和扣划客户存款的部门有：（）
A. 人民法院
B. 公安机关
C. 国家安全机关
D. 以上都对
[单项选择]《金融机构查询、冻结、扣划工作管理规定》（银发[2002]1号）规定，下列无权冻结和扣划客户存款的部门有：（）
A. 审计机关
B. 人民法院
C. 海关
D. 税务机关
[多项选择]经办行在协助有权机关办理查询、冻结和扣划手续时，在《协助查询、冻结、扣划登记表》中除了登记有权机关名称、经办行经办人员姓名；协助结果等信息外，还应包含下列那些信息？（）
A. 相关法律文书名称及文号
B. 执法人员姓名和证件号码
C. 被冻结、扣划单位或个人的名称或姓名
D. 协助冻结、扣划的时间和金额
[单项选择]以下关于内部信息传递流程的主要风险点及管控措施的说法中不恰当的是（）。
A. 内部报告指标体系是否科学直接关系到内部报告反映的信息是否完整和有用
B. 内部报告需要依据全面预算的标准进行信息反馈
C. 对于重大突发事件应以质量优先，尽可能快的编制出内部报告，向董事会报告
D. 企业应当制定内部报告传递制度
[多项选择]关于账户年检的主要风险点，说法正确的有（）
A. 客户提供年检资料不齐全，年检资料过期或没有相关单位年检标识。
B. 年检资料信息与核心系统客户信息、账户管理系统信息不一致。
C. 已完成年检账户的年检标识未置为"已年检"状态。
D. 需要年检的产品，管理部门未通过参数设置年检有效期，会造成开户机构年检操作不成功。
E. 未年检账户柜面执行金融交易时，是否符合"税款缴纳、贷款偿还、社保费用缴纳、工资发放"的业务类型。
[判断题]公安机关有权查询、冻结、扣划个人或单位存款。
[多项选择]协助查询、冻结和扣划工作应当遵循（）的原则
A. 尽职调查
B. 依法合规
C. 了解你的客户
D. 不损害客户合法权益
[多项选择]金融机构协助查询、冻结和扣划存款，应当在（）办理。
A. 分行任意网点
B. 存款人开户的营业机构
C. 分行账务中心
D. 风险监督中心
[单项选择]有权机关查询、冻结、扣划书属于（）保管的会计档案。
A. 永久
B. 十五年
C. 五年
D. 三年
[单项选择]（）无权对冻结的存款进行扣划
A. 人民法院
B. 税务机关
C. 海关
D. 人民检察院
