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[多选题]期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表,并可以视情况采取的监管措施包括( )。
A.出具警示函
B.监管谈话
C.罚款
D.拘留
[多选题]期货公司未按期报送风险监管报表,中国证监会派出机构应当( )。
A.认定风险监管指标不符合规定标准
B.直接对公司进行现场检查
C.要求期货公司补充更正
D.要求期货公司限期报送
[单选题]期货公司应当于月度终了后的( )工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。
A.3个
B.5个
C.7个
D.10个
[单选题]期货公司应当于月度终了后的( )工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。
A.3个
B.5个
C.7个
D.10个
[单选题]某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示,其净资本为6000万元。
中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题:第一,
公司未充分计提资产减值准备,按照规定应补提300万元;第二,
公司未准确计提预计负债,按照规定应补提150万元。在针对上述问题进行调整后,
该公司的期末净资本为( )。
A.6450万元
B.5550万元
C.6000万元
D.5700万元
[判断题]根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构可以责令进入风险预警的期货公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告。( )
A.正确
B.错误
[判断题]根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司未按期报送风险监管报表的,公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。( )
A.正确
B.错误
[多选题]中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在( )等方面予以配合。
A.限制会员资金划转
B.限制会员开仓
C.移仓
D.强行平仓