更多"[多选题]下列哪些属于制裁风险审核的要素？"的相关试题:
[多选题]下列哪些属于安全生产基本要素()。
A.安全法规
B.安全责任
C.安全文化
D.安全科技
E.安全投入
[多选题]. 下列哪些属于信息报送的要素( )。
A.火灾现场情况
B.财产损失情况
C.执勤情况
D. 政府和公安机关以及相关部门领导到场情况及下达的命令和做出的指示
[多选题]下列哪些属于高度风险区域( )
A. 手术室
B. 功能检查室
C. 门诊科室
D. 烧伤病房
E. 早产儿室
[多选题]以下哪些属于单一风险因子？（ ）
A.汇率
B.利率
C.国债
D.企业债
[单选题]制裁名单监测系统显示命中的对公国际业务,经办行应按照我行相关制裁名单审核要求,对命中要素进行制裁名单初审操作,并填写( )。
A.《制裁名单监测预警审核处理单》
B.《未涉及国际经济制裁承诺函(对公)》
C.《涉及有关制裁名单业务审批表》
D.《对公国际汇款业务声明》
[单选题]制裁风险等级确认。客户经理应在（）个工作日内对制裁风险初始评级结果进行人工复评确认。
A.1
B.2
C.3
D.5
[单选题]总行直营部门申请客户制裁风险等级向下调整的，需经（）审核人员审核同意。两部门意见不一致的，可提交总行反洗钱合规管理委员会审批。
A.客户注册地所在分行反洗钱中心
B.总行直营部门风险合规处
C.总行反洗钱中心
D.客户落地行分行反洗钱中心
[多选题]下列哪些属于放贷审核人员对合同协议的审核职责?()
A.审核合同协议是否由有关各方当事人加盖公章、法人代表或委托代理人签字或签章
B.关注授信申请书签署日期、授信主合同签署日期、担保合同签署日期,担保核保书的内容以及日期,以及放款凭证签署日期之间的顺序关系
C.审核合同协议是否齐全,填写是否完整,合同协议的填写要素(金额、利率、期限、用途、担保方式等)是否与授信批复内容相符
D.审核合同条款填写是否正确
E.保证手续不完备,保证合同产生法律风险
[多选题]根据《巴塞尔新资本协议》规定，以下哪些属于操作风险的7种表现形式之一？（ ）
A.聘用员工做法和工作场所安全性
B.业务中断和系统失灵
C.客户、产品及业务做法
D.内部欺诈
E.外部欺诈
[单选题]为加强跨境交易类对公客户制裁合规风险管控，制裁风险等级分为（）类。
A.5
B.3
C.4
D.6
[多选题]以下哪些属于风险因素的分类( )。
A.行车安全类
B.安全管理类
C.消防安全类
D.社会安全类
E.公共卫生类
[单选题]______负责对产品创新项目的合规风险(含洗钱风险和制裁风险)和操作风险进行风险评估审查。
A. 信用管理部
B. 风险管理部
C. 内控合规监督部
D. 法律事务部
[判断题]制裁固有风险=客户固有风险×30%+产品固有风险×30%+地域制裁固有风险×40%
A.正确
B.错误
[多选题] 下列哪些选项属于应用风险?(多选)
A. 网络病毒
B. 电子邮件安全
C. 数据库系统配置安全
D. WEB 服务安全
[多选题]以下哪些选项属于汇率风险管理原则？（ ）
A.匹配性
B.独立性
C.有效性
D.稳步推进
