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[单选题] 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,诚信信息记入诚信档案的人员不包括( )。
A. 证券期货市场投资者、交易者
B. 证券市场违法案件执法人员
C. 为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商
D. 证券期货传播媒介机构、人员
[单选题] 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》, 证券公司无需查阅客户的诚信档案的业务是( )。
A. 证券质押式回购
B. 约定式购回
C. 融资融券业务
D. 证券经纪业务
[单选题] 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,诚信信息不包括( )。
A. 中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定
B. 中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施
C. 公民的宗教信仰、基因、指纹
D. 融资融券、转融通、证券质押式回购、约定式购回、期货交易等信用交易中的违约失信信息
[单选题] 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,证监会建立诚信积分制度,实行诚信分类监督管理的对象主体不包括( )。
A. 发行人
B. 上市公司
C. 证券期货基金从业人员
D. 证券期货基金合格投资者
[单选题] 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,公民、法人或者其他组织公开发布证券期货市场评论信息,所述事实内容与实际情况不相符合的,或者存在其他显著误导公众情形的,中国证监会及其派出机构可以采取的措施不包括( )。
A. 追究其刑事责任
B. 记入诚信档案
C. 对其出具诚信关注函
D. 将有关情况向其所在工作单位通报
[单选题] 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,需要建立年度诚信会员制度的机构不包括( )。
A. 中国证券业协会
B. 中国期货业协会
C. 中国银保监会
D. 中国上市公司协会
[单选题] 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,下列关于违法失信信息效力期限的说法,错误的是( )。
A. 违法失信信息在诚信档案中的效力期限为3年或者5年
B. 超过效力期限的违法失信信息,不再进行诚信信息公开
C. 效力期限自对违法失信行为的处理决定执行完毕之日起算
D. 超过效力期限的违法失信信息可以继续接受诚信信息申请查询
[单选题]对从事证券业务的资产评估机构的日常管理,( )应当建立资产评估机构从事证券业务
诚信档案
Ⅰ.财政部
Ⅱ.商务部
Ⅲ.发改委
Ⅳ.中国证监会
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅳ
[多选题]根据《湖北省消防监督执法档案建设标准》规定，下列（ ）属于消防监督执法档案范畴？
A.建设工程消防监督
B.消防监督检查
C.火灾事故调查
D.总队文件
E.行政强制措施
[单选题]国务院证券监督管理机构包括（）
Ⅰ、国务院证券监督管理机构
Ⅱ、国务院证券监督管理机构的派出机构
Ⅲ、证券交易所
Ⅳ、行业协会与证券
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅲ、Ⅳ
[单选题] 根据《证券法》,国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门,依法审核( )的注册。
A. 证券发行申请
B. 股票研究报告发布申请
C. 股票流通申请
D. 债券质押申请
[单选题]中国证券市场监督体系与自律管理体系的成员有( )
Ⅰ、国务院证券监督管理机构
Ⅱ、国务院证券监督管理机构的派出机构
Ⅲ、证券交易所
Ⅳ、行业协会与证券投资者保护基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅲ、Ⅳ
[单选题] 根据《证券法》,依法对全国证券市场实行集中统一监督管理的是( )。
A. 中国证券业协会
B. 中国人民银行
C. 中国证监会
D. 中国银保监会
[单选题]根据证券化的基础资产不同,可以将资产证券化分为( )。
Ⅰ.不动产证券化
Ⅱ.信贷资产证券化
Ⅲ.未来收益证券化
Ⅳ.债券组合证券化
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据监督主体与监督对象的隶属关系不同,公安执法监督可以分为外部执法监督和内部执法监督。下列属于公安机关内部执法监督的是:( )
A.检察监督
B.群众监督
C.监察监督
D.督察监督
[单选题]根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为( )。
A. 不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化
B. 境内资产证券化和离岸资产证券化
C. 股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化
D. 应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化
[单选题]证券市场监督与自律相结合的原则指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时,
也要加强从业者的( )。
Ⅰ.自我监督
Ⅱ.自我约束
Ⅲ.自我教育
Ⅳ.自我管理
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题] 县级以上食品安全监督管理部门根据食品安全信用档案的记录,对有不良信用记录的食品生产经营者( )。
A.进行行政处罚
B.责令限期整改
C.增加监督检查频次
D.吊销许可资格
E.责令停产
