更多"[判断题]基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申"的相关试题:
[判断题]基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。（）
A.正确
B.错误
[单选题]我国公募基金管理人进行基金募集,必须依据《证券投资基金法》的有关规定,向( )提交相关文件。
A.中国证监会
B.中国证券投资基金业协会
C.上海证券交易所
D.中国证券业协会
[单选题]我国基金管理人申请募集基金时,向中国证监会提交的募集申请文件包括( )。Ⅰ.律师事务所出具的法律意见书Ⅱ.基金合同草案、基金托管协议草案和招募说明书草案Ⅲ.会计师事务所出具的审计报告Ⅳ.基金募集申请报告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]基金管理人向中国证监会申请募集基金应提交的主要文件不包括( )。
A.验资报告
B.基金募集申请报告
C.基金托管协议草案
D.招募说明书草案
[单选题]公开募集证券投资基金募集期限届满并具备基金合同生效条件的,基金管理人应当按照规定向以下哪个机构提交验资报告和基金备案材料?( )
A.中国证监会
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.中国证监会派出机构
D.中国证券投资基金业协会
[判断题]基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。
A.正确
B.错误
[单选题]某基金管理公司募集了三只公募基金,其中两只是货币市场基金,一只是股票型基金,以下表述正确的是( )。
A.该基金管理公司为一个会计主体,两只货币基金为一个会计主体,股票型基金为一个会计主体
B.该基金管理公司及三只基金为同一会计主体
C.该基金管理公司为一个会计主体,三只基金为一个会计主体
D.该基金管理公司及三只基金各自作为会计主体
[单选题]申请设立公开募集基金的基金管理公司时,拟任高级管理人员、从业人员必须在( )人以上,且人员均应当取得基金从业资格。
A.10
B.15
C.20
D.30
[单选题]根据九江银行基金销售业务管理办法，公开募集是指向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过（）人，以及法律法规规定的其他情形。
A.50
B.100
C.200
D.500
[单选题]根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,股票基金是指( )。
A.基金资产的 0-95%投资于股票
B.基金资产的 100%投资于股票
C.基金资产的 80%以上投资于股票
D.基金资产的 95%以上投资于股票
[单选题]公开募集基金的基金合同中应包含的内容为( )。Ⅰ、募集基金的目的和基金名称Ⅱ、基金管理人、基金托管人的名称和住所Ⅲ、基金收益分配原则、执行方式Ⅳ、基金预期的证券投资业绩
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]基金管理人应自基金募集期限届满之日起( )内聘请法定验资机构验资。
A.5
B.1
C.10
D.3
[单选题]公开募集证券投资基金信息披露管理办法规定,公募基金基金合同生效不足( )的,基金管理人可以不编制当期定期报告。
A.6 个月
B.1 个月
C.3 个月
D.2 个月
[单选题]根据基金销售适用性与投资者适当性原则,基金募集机构的以下哪种行为是被允许的?( )
A.风险承受能力最低类别的普通投资者主动要求并经过录像留痕后,向其出售高于其风险承受能力的基金产品或者服务
B.向不符合准入要求的投资者销售基金产品或者服务
C.由于遗产继承,将高风险等级的产品份额转让给低风险承受能力的普通投资者
D.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
[单选题]以下各项中,属于《私募投资基金管理人登记和基金募集办法(试行)》规定的应当临时向中国证券投资基金业协会报告的私募基金重大变更事项是( )。
A.投资者数量超过法律法规规定
B.新增大额投资者
C.基金召开持有人大会
D.基金经理发生变更
[单选题]接上题,基金募集期间,基金经理认购了 1000 万元该基金,该基金经理基金最早可于( )赎回基金份额。
A.2015 年 7 月 1 日
B.2015 年 10 月 1 日
C.2018 年 4 月 1 日
D.2016 年 4 月 1 日
[判断题]基金的认购在基金存续期内进行，而申购是在基金募集期内。
A.正确
B.错误
[单选题]关于私募基金与公募基金募集销售方面的区别,主要体现在以下哪些方面( )?Ⅰ、募集对象不同Ⅱ、宣传推介方式不同Ⅲ、确认流程不同Ⅳ、监管要求不同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
