更多"[单选题]根据九江银行基金销售业务管理办法，公开募集是指向不特定对象募"的相关试题:
[多选题]商业银行申请注册基金销售业务资格，除应具备《证券投资基金销售管理办法》对于基金销售机构所规定的基本条件外，还应具备以下（ ）特别条件。[1分]
A.有专门负责基金销售业务的部门
B.公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2
C.最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚
D.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
E.国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于30人
[单选题]《证券投资基金销售管理办法》规定，各基金销售机构需满足开展基金销售业务的网点应有（ ）名以上人员具备基金销售业务资质的要求。
A.1
B.5
C.10
D.20
[单选题]关于公开募集基金的募集,以下表述错误的是( )。
A.拟募集基金的募集管理人需向中国证监会提交申请报告、基金合同草案
B.公开募集基金可向特定对象募集基金
C.目前我国公开募集基金募集采用核准制
D.公开募集基金可向不特定对象募集基金
[判断题]基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。（）
A.正确
B.错误
[单选题]根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,股票基金是指( )。
A.基金资产的 0-95%投资于股票
B.基金资产的 100%投资于股票
C.基金资产的 80%以上投资于股票
D.基金资产的 95%以上投资于股票
[单选题]公开募集证券投资基金募集期限届满并具备基金合同生效条件的,基金管理人应当按照规定向以下哪个机构提交验资报告和基金备案材料?( )
A.中国证监会
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.中国证监会派出机构
D.中国证券投资基金业协会
[单选题]公开募集基金的基金合同中应包含的内容为( )。Ⅰ、募集基金的目的和基金名称Ⅱ、基金管理人、基金托管人的名称和住所Ⅲ、基金收益分配原则、执行方式Ⅳ、基金预期的证券投资业绩
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]公开募集证券投资基金信息披露管理办法规定,公募基金基金合同生效不足( )的,基金管理人可以不编制当期定期报告。
A.6 个月
B.1 个月
C.3 个月
D.2 个月
[判断题]根据基金募集方式的不同，基金分为公司型基金和契约型基金。
A.正确
B.错误
[单选题]在我国,担任非公开募集基金的基金管理人需向( )登记。
A.中国银行保险监督管理委员会
B.中国证券业协会
C.中国证券监督管理委员会
D.中国证券投资基金业协会
[单选题]公开募集基金,包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过______,以及法律、行政法规规定的其他情形。
A.50人
B.100人
C.200人
D.300人
[单选题]非公开募集基金的托管人主要起到以下哪些作用( )。Ⅰ.规范基金运作 Ⅱ.保护基金投资者利益Ⅲ.承担基金估值的主要责任 Ⅳ.安全保管基金财产
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]公开募集基金,应当经国务院证券监督管理机构( )
A.注册
B.备案
C.登记
D.核准
[单选题]关于公开募集基金的推介,以下做法合规的是( )。
A.面对全体员工邀请有意向的投资人,来公司听关于产品的讲座,人数不超过 200
B.邀请三五个已经购买过私募基金产品的好友到家中做客,择机讨论正在发行的产品
C.通过微信朋友圈推送基金产品信息,并同时提示投资风险
D.通过行业高端研讨会,择机推介公司基金产品
[单选题]以下不属于非公开募集基金合同必备条款的是( )。
A.基金的投资范围、投资策略和投资限制
B.基金承担的相关费用
C.基金的销售时间、销售方式
D.基金收益分配原则、执行方式
[单选题]E 基金为股票型基金,自 2019 年 4 月 1 日至 4 月 30 日公开募集,A 公司为 E 基金的销售机构,投资人甲于 2019 年 4 月 25 日在 A 公司认购 E 基金,经测评为普通投资者。以下表述错误的是( )。
A.A 公司查验甲的相关身份、银行信息等资料,对甲进行身份识别
B.根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的规定,A 公司自 2019 年 4 月 25 日起应至少保存甲的身份资料 15 年
C.A 公司对甲进行风险能力测评,其风险承受能力为最高级别,可以认购 E 基金
D.A 公司将对甲进行的风险测评和风险提示情况录音录像
[单选题]申请设立公开募集基金的基金管理公司时,拟任高级管理人员、从业人员必须在( )人以上,且人员均应当取得基金从业资格。
A.10
B.15
C.20
D.30
[多选题]公开募集基金财产不得用于下列投资或者活动（ ）。[1分]
A.向基金管理人、基金托管人出资
B.监管规定的其他证券及其衍生品种
C.承销证券
D.从事承担无限责任的投资
E.上市交易的股票、债券
