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发布时间:2023-10-21 12:48:54

[单项选择]客户查询信用证券账户的明细数据()。
A. 只能在券商查询
B. 只能在登记公司查询
C. 可以在券商和登记公司查询,两者查询结果不一致时以登记公司的为准
D. 可以在券商和登记公司查询,两者查询结果不一致时由券商向客户解释

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[单项选择]投资者信用证券账户明细数据在证券公司和证券登记结算机构查询结果不一致的,由()负责向投资者作出解释
A. 证券交易所
B. 证券公司
C. 存管银行
D. 证券登记结算机构
[单项选择]客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的()证券账户。
A. 一级
B. 二级
C. 三级
D. 初始
[单项选择]投资者卖出信用证券账户内证券所得价款()。
A. 先偿还其融资欠款
B. 可以在当日交易收市前买入其他证券
C. 可以直接转出信用证券账户
D. 可以自行考虑是否归还融资欠款
[判断题]投资者只能选择一家证券公司签订融资融券合同并委托该证券公司为其开立信用证券账户。
[单项选择]()是指投资者通过其信用证券账户申报买券,结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用账户的一种债务偿还方式。
A. 买券还券
B. 融券卖出
C. 卖券还款
D. 融资买入
[单项选择]以下关于信用证券账户内资产的说法,正确的是():
A. 信用账户内仅资金作为担保资产
B. 信用账户内证券所派生的红利不作为担保资产
C. 信用账户内的所有资产均作为担保资产
D. 信用账户内仅证券作为担保资产
[判断题]报表系统中能够查询出客户活期账户的分户账明细。
[单项选择]客户信用交易担保证券账户记录的证券,由()行使对证券发行人的权利。
A. 客户以自己名义,为自己的利益
B. 客户以自己的名义,为证券公司的利益
C. 证券公司以客户的名义,为自己的利益
D. 证券公司以自己的名义,为客户的利益
[判断题]一般情况下,债权债务类账户明细账采用数量金额式,各种财产物资类账户明细账采用三栏式。
[单项选择]在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面,证券账户管理包括()等内容。Ⅰ.证券账户的开立Ⅱ.证券账户信息变更Ⅲ.证券账户查询Ⅳ.证券账户注销
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]

根据《证券公司监督管理条例》,证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户()进行审查。
Ⅰ.收入状况Ⅱ.职业状况Ⅲ.申报的姓名或者名称Ⅳ.身份的真实性


A. Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅲ.Ⅳ
[单项选择]投资者用于一家证券交易所的上市证券交易的信用(融资融券交易)证券账户可以有()个
A. 3个
B. 2个
C. 1个没有限制
[多项选择]张某2005年4月在A证券公司营业部开立了证券账户和资金账户,之后该证券账户一直无股票交易。2007年11月,该账户收到转入款4笔各500万元,共计2000万元,随后该账户批量购买S股票共计25笔、累计金额1600万元。一个月后,该账户所有股票又被悉数卖出,共计获利300万元。在全部卖出的当天,张某将所有2300万元资金转出并汇往异地某银行账户。请问张某的交易行为符合以下哪些可疑交易类型()
A. 与洗钱高风险国家和地区有业务联系
B. 没有客户交易或者交易量较小的客户,要求将大量资金划转到他人账户,且没有明显的交易目的或用途。
C. 长期闲置的账户原因不明地突然启用,并在短期内发生大量证券交易
D. 客户的证券账户长期闲置不用,而资金账户却频繁发生大额资金收付
[多项选择]客户信用交易担保证券账户内的证券,除有下列()情形外,任何人不得动用。
A. 为客户融资融券交易的结算
B. 收取客户应当归还的证券
C. 按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定以及与客户的约定处分作为担保物的证券
D. 客户提取了结融资融券交易后的剩余证券,或在维持担保比例超出300%时按照规定提取有关证券
E. 法律、行政法规和证监会规定的其他情形
[单项选择]涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当()人操作、()人复核复核应当,留痕。
A. 一;一
B. 多;多
C. 多;一
D. 一;多
[单项选择]

在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面,证券账户管理包括()等内容。
Ⅰ.证券账户的开立
Ⅱ.证券账户信息变更
Ⅲ.证券账户查询
Ⅳ.证券账户注销


A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[简答题]客户如需查询积分明细,应拨打什么号码?
[单项选择]

下列关于融券业务所涉及证券的权益处理规定的说法中,正确的有()。
Ⅰ.对客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以自己的名义,为客户的利益,行使对证券发行人的权利
Ⅱ.证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的,应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内,并相应变更客户信用证券账户的明细数据
Ⅲ.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票,证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务
Ⅳ.客户未表达意见的,证券公司也可以行使对发行人的权利


A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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