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[单选题]期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向( )报告。
A.期货协会
B.中国证监会派出机构
C.期货交易所
D.中国证监会
[判断题]期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由,并向住所地中国证监会派出机构报告。( )
A.正确
B.错误
[单选题]期货公司拟解聘首席风险官的,应当向( )报告。
A.期货业协会
B.住所地中国证监会派出机构
C.董事会
D.总经理
[判断题]期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,其没有责任。( )
A.正确
B.错误
[单选题]期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果期货公司首席风险官( )不参加培训或者成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.两次
B.连续两次
C.三次
D.连续三次
[多选题]首席风险官应当报告期货公司( ),以及首席风险官的履行职责情况。
A.董事履职情况
B.内部控制状况
C.风险管理状况
D.合规经营
[单选题]期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官( )不参加培训,或者连续2次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.2次
B.连续2次
C.3次
D.连续3次
[单选题]期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果期货公司首席风险官( )不参加培训或者成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.两次
B.连续两次
C.三次
D.连续三次
[判断题]根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。
A.正确
B.错误
[多选题]根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司首席风险官履行职务要做到( )。
A.保持充分的独立性
B.独立、审慎、及时地作出判断
C.主动回避与本人有利害冲突的事项
D.保守期货公司的商业秘密和客户信息