更多"[判断题]根据上海银监局《关于加强银行网点内电子银行机具及相关业务管理"的相关试题:
[判断题]根据上海银监局《关于加强银行网点内电子银行机具及相关业务管理的通知》要求,对电子银行可疑交易要采取电话录音回访。 ( )
A.正确
B.错误
[多选题]根据上海银监局《关于加强银行网点内电子银行机具及相关业务管理的通知》要求,以下( )电子设备的放置和使用应置于录像监控范围内。
A.网银体验机
B.填单台
C.自助发卡机
D.超级柜台
[多选题]根据上海银监局《关于加强银行网点内电子银行机具及相关业务管理的通知》要求,( )的放置和使用应置于录像监控范围内。
A.网银体验机
B.超级柜台
C.自助发卡机
D.电子回单柜
[多选题]银行卡部加强对大额、可疑交易信息的动态监测。对符合以下任意一条的福祥贷记卡交易,进入可疑交易信息库( )。
A.单笔交易金额10000元(含)以上的消费类交易、
B.一个正常使用周期内在同一收单机构发生3笔(含)以上且交易金额在5000元(含)以上的消费类交易、
C.收单机构为个体工商户、可疑套现商户,且为低扣率、封顶扣率商户的、
D.无正式或合规交易背景的消费交易的
[简答题]根据《中国人民银行关于加强支付结算管理 防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知》中关于加强对异常开户行为的审核相关规定,遇到哪些情形,银行和支付机构有权拒绝开户?
[单选题]根据《江西银监局办公室关于加强银行业机构印章管理有效防范业务风险的通知》要求,辖内银行业金融机构要严格按照印章“双人入库保管.事先审批登记.双人监督领用”的原则,确保( )人( )锁.密码钥匙( )管,做到人离章收.入库上锁。( )
A.单 单 分
B.单 双 分
C.双 双 分
D.双 单 分
[判断题]根据《中国银监会关于加强商业银行股权质押管理的通知》规定，商业银行要主动加强与有关部门和机构的沟通，协调工商管理部门、证券登记结算机构支持银行董事会工作，完善银行股权质押登记程序。
A.正确
B.错误
[单选题]根据2017年上海银保监局关于加强商业银行个人代销业务管理的通知，今后在销售纠纷处理中，如银行不能提供应该提供的录音录像资料的，上海银保监局将
A.责成银行补偿客户损失。
B.依法采取监管措施。
C.作为重大违规事件处理。
D.对相关网点进行飞行检查，现场督导，情节严重的停止销售资格。
[多选题]根据《中国银监会关于加强商业银行股权质押管理的通知》规定，商业银行不得接受以下银行股权作为质物（ ）。
A.A.银行章程、有关协议或者其他法律文件禁止出质，或其他在限制转让期限内的银行股权
B.B.权属关系不明、存在纠纷等影响到出质股权价值和处分权利的，或价值难以评估的银行股权
C.C.被依法冻结或采取其他强制措施的银行股权
D.D.按要求出质前应向股权所在银行董事会备案而未备案或备案未通过的银行股权
[判断题]根据《江西银监局办公室关于加强银行业机构印章管理有效防范业务风险的通知》要求,机构网点负责人可以掌管行政印章。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《江西银监局办公室关于加强银行业机构印章管理有效防范业务风险的通知》要求,印章管理人员必须严格照章办事,坚持原则,确保实际用印事项与批准用印事项( ),随用随盖,( )预签。( )
A.不一致 可以
B.不一致 不得
C.一致 不得
D.一致 可以
[判断题]根据《江西银监局办公室关于加强银行业机构印章管理有效防范业务风险的通知》要求,内部审计部门应对印章的管理.使用.移交.登记与销毁等进行常规稽核审计。( )
A.正确
B.错误
[判断题]根据《江西银监局办公室关于加强银行业机构印章管理有效防范业务风险的通知》要求,严防使用私刻“萝卜章”违规签署业务合作协议.抽屉协议.担保函.非本行发行的理财产品协议等业务。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《关于加强中小商业银行“克隆”票据风险防范的通知》的规定，对发生“克隆”票据案件的银行，要按照“（）”的要求进行问责
A.单线问责，上追一级
B.双线问责，上追两级
C.双线问责，上追一级
D.单线问责，上追两级
[单选题]根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》（银监办发[2015]97号),下列不属于风险合规条线的职责，有（）。
A.动态调整制度、流程、风险控制措施
B.落实风险监测
C.重点业务风险检查
D.风险事件牵头处置及实施问责
