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[单选题]证券公司从事证券自营业务必须使用( )。
Ⅰ.客户资金
Ⅱ.自有资金
Ⅲ.依法筹集可用于自营的资金
Ⅳ.转融通资金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
[多选题]我国《证券法》规定,证券公司的自营业务必须使用()。
A.依法筹资的资金
B.客户交易结算资金
C.客户保证金
D.自有资金
[判断题]证券公司的自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行;自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金;证券公司不得将其自营账户借给他人使用。()
A.正确
B.错误
[判断题]自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由自营业务部门负责自营账户的管理。 ( )
A.正确
B.错误
[多选题]证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等。 ()
A.A
B.B
[单选题]我国《证券法》规定,证券公司的自营业务必须使用( )。
I.自有资金
Ⅱ.客户交易结算资金
Ⅲ.客户保证金
Ⅳ.依法筹集的资金
A.I、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
[多选题]在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与()等业务严格分离。
A.资产管理
B.投资银行
C.经纪
D.物业管理
[单选题]下列关于证券自营业务操作基本要求的说法中,正确的有( )。
Ⅰ.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用席位进行,并由非自营业务部门负责资产管理账户的管理
Ⅱ.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算
Ⅲ.建立健全自营业务运作止盈止损机制
Ⅳ.自营业务的清算、统计应由专门人员执行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]自营业务必须以证券公司自身的名义,通过专用自营席位进行,并由自营部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等。()
A.正确
B.错误
[多选题]证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业 务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等。 ( )
A.A
B.B
[判断题]证券公司从事自营业务时,必须使用自有资金。 ()
A.正确
B.错误
[判断题]证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度和会计核算。()
A.正确
B.错误
[判断题]证券公司自营业务只能买卖依法公开发行的证券。()
A.正确
B.错误
[单选题]下列说法中,正确的是( )。
①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等
②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
③完善可投资证券品种的投资论证机制,建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资
④建立健全自营业务运作止盈止损机制,止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④