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[单选题]在下列基金品种中,不需要披露上市交易公告书的是( )。
A.封闭式基金
B.交易型开放式指数基金 ETF
C.分级基金母份额
D.上市开放式基金 LOF
[单选题]以下属于基金信息披露义务人的是( )。Ⅰ.中国证券投资基金业协会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.基金管理人 Ⅳ.基金托管人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
[单选题]基金上市交易后,按交易所要求公布基金份额参考净值的是( )。
A.LOF
B.定期开放式基金
C.ETF
D.封闭式基金
[单选题]封闭式基金份额固定,在完成募集后,基金份额上市交易的场所是( )。Ⅰ.中国银行间市场 Ⅱ.期货交易所 Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.金融期货交易所
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅳ
D.Ⅲ
[多选题]基金份额上市交易,应当符合下列条件______:
A.基金合同期限为五年以上;
B.基金募集金额不低于二亿元人民币;
C.基金份额持有人不少于一千人;
D.基金份额上市交易规则规定的其他条件;
[单选题]关于 QDII 基金披露的要求,以下表述错误的是( )。
A.基金管理人在管理 QDII 时,应当在招募说明书中披露境外托管人的相关信息
B.当涉及币种之间转换的,应披露汇率数据来源,并保持一致性
C.基金管理人管理 QDII 基金时,应当在招募说明书中披露境外市场可能产生的风险信息
D.QDII 基金在披露相关信息时,可以采用英文和中文,并以英文为准
[单选题]关于开放式基金与封闭式基金的基金净值披露要求,以下表述错误的是( )。
A.开放式基金在开放申购与赎回之后净值披露的频率要求与封闭式基金不同,但净值披露内容要求是相同的
B.开放式基金在开放申购与赎回之前的基金净值披露要求与封闭式基金是相同的
C.封闭式基金可以采用与开放式基金相同的频率披露基金净值
D.开放式基金在开放申购与赎回之后净值披露频率要求高于封闭式基金
[单选题]以下投资者可以买卖上市交易的封闭式基金的是( )Ⅰ.开立了沪深证券账户和沪深基金账户及资金账户的投资者Ⅱ.开立了沪深基金账户和资金账户,未开立沪深证券账户的投资者Ⅲ.开立了沪深证券账户和资金账户,未开立沪深基金账户的投资者Ⅳ.开立了沪深证券账户和沪深基金账户,未开立资金账户的投资者
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]交易型开放式指数型基金（ETF）是一种在交易所上市交易的，基金份额可变的一种基金运作方式。申购时是用一篮子股票换取基金份额，赎回时也是换回一篮子股票而不是现金。
A.正确
B.错误
[单选题]以下基金信息披露行为中,属于严重违法行为的是( )。Ⅰ.将不存在的事实在信息披露文件中予以记载Ⅱ.对其他同行进行贬低,借以抬高自己Ⅲ.信息披露使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响Ⅳ.信息披露中存在应披露而未披露的信息,以至于影响投资者做出正确决策
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]封闭式基金上市交易的条件包括( )。Ⅰ.基金合同期限五年以上Ⅱ.基金募集金额不低于 2 亿元人民币Ⅲ.基金份额持有人不少于 1000 人Ⅳ.公司自有资金认购不少于 1000 万元人民币
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]以下属于基金临时报告披露的内容是( )。
A.XX 债券型基金前 5 大债券持仓明细
B.由于第一大重仓股发生重大事件停牌,XX 混合型基金将该股票估值下调 30%
C.XX 股票型基金的十大持有人名称、持有份额
D.XX 货币市场基金春节假期最后一日的 7 日年化收益率
[判断题]基金管理人应当依法披露基金信息,基金托管人不用履行信息披露职责。
A.正确
B.错误
[单选题]以下不属于基金法定信息披露范畴的是( )。
A.基金托管协议
B.基金招募说明书
C.基金投资业绩预测说明书
D.基金合同
[单选题]接上题,甲公司已经代表 B 基金向交易对手提起仲裁,但 B 基金的各项信息披露中均未载明上述事项。对于上述情况,以下说法正确的是( )。
A.该行为属于信息披露虚假记载
B.该行为属于信息披露重大遗漏
C.由于并非诉讼事项,甲对此次仲裁并无信息披露义务
D.甲有权依法考虑对净值影响的幅度,考虑是否披露仲裁事项
[单选题]以下哪些属于 QDII 基金招募说明书、基金合同的信息披露特殊要求?( )Ⅰ.如委托境外投资顾问、境外托管人,应在招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的相关信息Ⅱ.如 QDII 基金投资金融衍生品,应在基金合同和基金招募说明书中详细说明拟投资的衍生品种及其基本特性Ⅲ.应当披露投资在境外市场的主要费用支出Ⅳ.如 QDII 基金投资境外基金,应披露基金与境外基金之间的费率安排
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于基金信息披露应遵循的基本原则,以下表述错误的是( )。
A.必须按照法定的内容和格式进行披露
B.应尽量使用技术性的专业术语
C.公开披露的信息为一般公共投资者容易获取
D.表述应当简明扼要、通俗易懂
