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[单选题]申请设立公开募集基金的基金管理公司时,拟任高级管理人员、从业人员必须在( )人以上,且人员均应当取得基金从业资格。
A.10
B.15
C.20
D.30
[单选题]基金销售人员的以下行为中,不符合基金销售人员基本行为规范的是( )。
A.根据投资者的目标和风险承受能力的差异推荐不同的基金品种
B.在推介基金时,将自己总结的市面上同类基金的比较材料提供给投资者
C.介绍基金的风险收益特征,提示投资者注意投资基金的风险
D.识别投资者身份并同投资者提供“投资人权益须知”
[单选题]公募基金销售人员的以下行为中,不符合基金销售人员基本行为规范的是( )。
A.应当积极为投资者提供售后服务,解答投资者的疑问
B.当所在机构的利益与投资者利益发生冲突时,应确保所在机构利益优先
C.分发的基金宣传推介材料应当为基金管理公司或代销机构统一制作的材料
D.向投资者推介基金时应出示身份证明及从业资格证明
[单选题]根据基金从业人员职业道德规范“专业审慎”要求,基金从业人员的以下做法中正确的是( )。
A.完成规定的后续职业培训
B.取得基金从业资格,自行或通过所在机构向中国证券投资基金业协会申请执业注册
C.在研究调查的基础上进行投资决策,但特别情况时仅根据市场消息进行判断
D.可以向客户销售略高于其风险承受能力的产品
[单选题]某基金宣传材料有如下内容:“基金单位净值达到 1.110 元后开放申购。基金公司销售人员向投资者承诺基金净值归一,以便投资者在同一起跑线上享受投资收益,欲购从速。”,以下表述正确的是( )。
A.销售人员的承诺不属于业绩承诺,不构成违规承诺
B.在不损害投资者权益的前提下,可以使用净值归一作为基金推介方式
C.不可以使用“欲购从速”强调集中营销的表述
D.净值归一符合保护投资者原则
[单选题]A 基金为甲基金管理公司(以下简称“甲公司”)发行的货币市场基金,甲公司采用摊余成本法计算基金资产净值,并采用影子定价于每一估值日对基金资产进行重新估值。A 基金发生下列哪些情形时,甲公司需要在临时报告中披露?( )Ⅰ.负偏离度绝对值超过 0.25% Ⅱ.正偏离度绝对值超过 0.25%Ⅲ.负偏离度绝对值超过 0.5% Ⅳ.正偏离度绝对值超过 0.5%
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
[单选题]对于基金公司专业委员会的组成，以下表述正确的是（ ）。
A.研究总监为估值委员会委员
B.营销部门负责人为投资决策委员会委员
C.营销部门负责人为产品审批委员会委员
D.财务负责人为 IT 治理委员会委员
[单选题]基金销售机构的以下做法,不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是( )。
A.要求基金销售人员及时自行办理执业注册并反馈办理情况
B.通过网络方式将所属取得基金销售从业资格人员的姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点进行公示
C.对所属已获得基金销售资格的从业人员,由基金销售机构组织与基金销售相关的职业培训
D.对基金销售人员的销售行为、流动情况进行登记管理
[单选题]关于基金从业人员的职业道德规范中的专业审慎,以下表述正确的是( )。Ⅰ.基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力;Ⅱ.基金管理公司的基金销售人员应具备相关销售知识和执业能力;Ⅲ.基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验;Ⅳ.基金管理公司的监察稽核人员应深刻理解并能够应用相关法律法规
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]基金销售人员陈述所推介的基金业绩时,以下行为不合规的是( )。
A.用所推介基金的过往业绩适当测算其未来表现
B.未对所推介基金的未来业绩作出预测
C.陈述推介基金的历史业绩,并提供业绩信息的原始出处
D.引用第三方基金评价机构的评价结果推介基金
[单选题]张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是( )。
A.张三的哥哥是 A 上市公司董秘,A 公司已披露年报,利润大幅预增、超市场预期,张三在年报披露后大量买入 A 公司股票
B.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
C.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见
D.张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规知识开展交易
[单选题]基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括( )。Ⅰ.基金合同草案 Ⅱ.基金托管协议草案Ⅲ.招募说明书草案 Ⅳ.基金验资报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]A 基金管理公司的控股股东为 B 公司，以下安排符合基金公司治理要求的是（ ）。
A.A 公司研究员利用业余时间为 B 公司证券投资活动提供建议
B.A 公司根据 B 公司的要求更换合规负责人
C.B 公司根据 A 公司章程，委派董事的同时提名独立董事
D.A 公司交易员定期向 B 公司提供基金重仓股明细，供 B 公司内部培训使用
[单选题]私募基金管理人设立契约型、公司型、有限合伙型基金,基金合同都需要约定的必备条款是( )
A.信息披露
B.高级管理人员
C.私募基金申购、赎回与转让
D.基金合同名称中须标识私募基金、私募投资基金字样
[单选题]客户甲的风险承受能力为中等,基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金,乙的行为违反了( )职业道德要求。
A.客户至上
B.专业审慎
C.诚实守信
D.客户利益优先
[单选题]关于基金销售人员陈述基金的过往业绩,以下表述违规的是( )。
A.根据历史数据预测所推介基金的未来业绩
B.不得片面夸大过往业绩
C.业绩陈述应当客观、全面、准确
D.提供业绩信息的原始出处
[单选题]关于基金的销售适用性,以下表述正确的是( )。Ⅰ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障基金投资人的利益Ⅱ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当根据公平原则保障双方合法利益Ⅲ.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿基金销售的各个业务环节Ⅳ.基金销售机构只需将基金销售适用性用于销售前期对基金管理人的了解于评价
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
[多选题]国家设立道路交通事故社会救助基金(以下简称救助基金) 。有下
列情形之一时，道路交通事故中受害人人身伤亡的丧葬费用、部分或者全部 抢救费用，由救助基金先行垫付，救助基金管理机构有权向道路交通事故责 任人追偿：( )
A.抢救费用超过机动车交通事故责任强制保险责任限额的
B.肇事机动车未参加机动车交通事故责任强制保险的
C.机动车肇事后逃逸的
[多选题]国家设立道路交通事故社会救助基金(以下简称救助基金)。有下
列情形之一时，道路交通事故中受害人人身伤亡的丧葬费用、部分或者全部
抢救费用，由救助基金先行垫付，救助基金管理机构有权向道路交通事故责
任人追偿：( )
A. 抢救费用超过机动车交通事故责任强制保险责任限额的
B. 肇事机动车未参加机动车交通事故责任强制保险的
C. 机动车肇事后逃逸的
