更多"[单选题]案件处置工作应坚持依法合规、风险控制、（）标本兼治的原则。"的相关试题:
[判断题]27.各金融机构的案件发生情况、案件处置、风险化解情况、整改效果、责任追究等内容作为该金融机构监管评级、市场准入审批、监管计划制定的重要参考。
A.正确
B.错误
[多选题]11.《宁波银行业案件处置工作规程》所称案件风险信息主要包括：（ ）
A.银行业金融机构员工非正常原因无故失踪、被拘禁或被双规
B.客户反映非自身原因账户资金发生异常
C.收到重大案件举报线索
D.媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索
E.大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规
[判断题]24.《宁波银行业案件处置工作规程》所称案件风险信息是指已被发现，可能演化为案件，但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息。
A.正确
B.错误
[判断题]31.案件（风险）信息台帐应与案件处置各环节形成的记录、纪要、报告和分析资料等统一保管、备查，作为案件处置工作档案材料。
A.正确
B.错误
[多选题]：《银行业金融机构案件处置工作规程》中规定“案件处置”包括（）。
A.案件信息报送及登记
B.案件受理
C.案件调查
D.案件审结和后续处置
[多选题] 《四川银行业金融机构案件处置工作实施细则》中规定“案件处置”包括( )
A. 案件信息报送及登记
B. 案件受理
C. 案情调查
D. 案情总结和后续处置
[判断题]合规风险控制/缓释、合规处置/补偿是合规风险的重要控制流程
A.正确
B.错误
[判断题]第三人非涉贷类案件应当由风险清收岗，发起处置方案-司法手段。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]合规风险控制/缓释、合规处置/补偿是合规风险发生前的积极防范。
A.正确
B.错误
[多选题]业内案件处置工作包括( ).
A.机构调查
B.监管督查
C.机构内部问责
D.行政处罚
E.案件审结
[多选题]下列符合案件风险信息处置工作流程要求的有: （ ）
A.案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后24小时以内。
B.案件风险信息报送的涉案金额和风险金额以上报时了解的金额为准。
C.案件风险信息在确认为案件之前不纳入案件统计系统。
D.对不符合银监会《重大突发事件报告制度》重大突发事件报送标准的案件风险信息，应当以《案件风险信息快报》形式报送。
[单选题]3.《宁波银行业案件处置工作规程》所称的案件的性质属于：（ ）
A.A.行政案件
B.B.刑事案件
C.C.因经济纠纷引起的民事案件
D.D.商业贿赂案件
[判断题]行业各单位要增强涉法涉诉案件处置能力，建立健全法律纠纷案件逐级上报机制。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题] 银行业金融机构案件处置工作包括:( )
A.案件信息报送登记
B.案情调查
C.案情总结
D.后续处置
[多选题] 《四川银行业金融机构案件处置工作实施细则》规定,专案组在案件调查过程中应当履行以下哪些职责( )
A. 启动应急预案,清查账目
B. 查清基本案情,确定案件性质,及时向监管部门书面报告
C. 查找内部制度和执行情况存在的问题,厘清案件有关责任
D. 总结发案原因和教训,提出整改措施和有关责任人处理意见
