更多"[单选题]《证券法》规定经核准上市交易的证券,其( )必须按"的相关试题:
[单选题]《证券法》规定经核准上市交易的证券,其( )必须按照有关规定披露信息。
A.主承销商
B.上市保荐人
C.发行人
D.律师
[单选题]依照《证券法》的有关规定,下列对证券交易方式或制度的说法,哪项是正确的?
A.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,必须在依法设立的证券交易所上市交易
B.证券交易必须采用无纸化交易方式
C.证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易
D.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
[判断题]境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易,必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门依照国务院的规定批准。
A.正确
B.错误
[单选题]证券在证券交易所上市交易,应当采用何种交易方式?
A.集中竞价交易方式
B.公开的交易方式
C.做市商交易方式
D.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
[单选题]证券在证券交易所上市交易,应当采用( )的交易方式。
A.集中竞价交易方式
B.公开的交易方式
C.做市商交易方式
D.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其它方式
[多选题]保荐人发生下面哪些行为,将依照《证券法》和保荐制度的有关规定处理:( )
A.出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的发行保荐书;
B.以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作;
C.签字、盖章系伪造或变造;
D.不履行其他法定职责。
[多选题]经证券交易所同意后,上市公司应当在配售的股份上市交易前三个交易日内披露上市交易提示公告。上市交易提示公告应当包括以下内容:
A.配售股份的上市交易时间;
B.配售股份的上市交易数量;
C.配售股份的发行价格;
D.公司历次股份变动情况;
E.公司本次股份变动情况;
[单选题]根据证券交易所的上市和交易规则,关于ETF份额的上市交易,下列说法错误的是
A.实行价格涨跌幅限制,自上市首日起实行
B.申购赎回代理券商在每一交易日开市前向证券交易所提供当日的申购,赎回清单
C.上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值
D.份额的参考净值是由证券交易所发布的
[判断题]在证券交易所上市的封闭式基金、上市开放式基金需要通过证券交易所来进行募集和交易
A.正确
B.错误
[判断题]申请股票及其衍生品种在证券交易所上市交易,应当经证监会审核同意,在上市前与证券交易所签订上市协议,明确双方的权利、义务和有关事项。
A.正确
B.错误
[多选题]公开发行证券,必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准,未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。这里的公开发行是指:
A. 面向社会公众发行证券
B. 向某保险公司发行证券,引入其作为战略投资者
C. 向某基金管理公司发行证券,引入其作为战略投资者
D. 面向300家指定机构投资者发行证券
E. 赠送股权给公司管理层作为激励
[单选题]公司债券上市交易后,在一定情形下,证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是:
A.公司有重大违法行为
B.公司最近三年连续亏损
C.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
D.公司债券所募集资金不按照核准的用途使用
[单选题]投资者及其一致行动人通过证券交易所的证券交易增加或者减少上市公司股份达到一个上市公司已发行股份的()时,应当及时履行报告和公告义务、且在规定的期间内不得再行买卖该上市公司的股份。
A.1%
B.3%
C.5%
D.2%
[单选题]根据《证券法》申请证券上市交易,应当向( )提出申请并经依法审核同意,签订上市协议。
A.证券登记结算机构
B.证券业协会
C.证券交易所
D.证券公司
[单选题] "、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》,发行人申请在上海证券交易所科创板上 市的上市条件不包括( )。"
A. 符合中国证监会规定的发行条件
B.发行后股本总额不低于人民币500万元
C.首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的首 次公开发行股份的比例为10%以上
D.市值及财务指标满足规定的标准
[判断题]中国证监会对上市公司证券发行的核准,表明其对该证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者认可。
A.正确
B.错误
[单选题]依照《证券法》,对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的,相关当事人可以采取以下哪项措施:
A.向国务院证券监督管理机构申请复核
B.向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核
C.向证券交易所设立的复核机构申请复核
D.向证券交易所所在地的中级人民法院起诉
