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[单选题]银行业金融机构要严格执行银监会有关防范操作风险的工作要求，切实（），有效防范操作风险。
A.加强员工教育
B.规范操作行为
C.加强培训力度
D.规范制度建设
[多选题]支票的风险防范要求( )。
A.出售支票必须核实客户真实身份、验证支付密码,转账收取手续费等。
B.付款的支票必须符合本规范中支票和票据的有关规定,鉴别支票真伪、付款人印鉴真伪、大小写金额是否有变造的痕迹,谨防变造或克隆票。
C.受理客户送存支票,坚持"收妥入账,不予垫款"。
D.对空头支票、印鉴不符、远期支票或票面要素不符合规定的支票,银行必须按规定的场次向提出行退票,禁止晚退票。
[多选题]《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》要求各银行机构必须加大工作力度，进一步采取措施，有效防范和控制操作风险，包括（）等。
A.高度重视防范操作风险的规章制度建设
B.切实加强稽核建设
C.加强对基层行的合规性监督
D.订立职责制，明确总行及各级分支机构的责任，形成明确的制度保障
E.坚持相关的行务管理公开制度
F.加强对可能发生的账外经营的监控
[判断题]按会计管理的风险防范要求，应严格落实对账、记账岗位分离制度，严禁由记账柜员兼任对账工作。
A.正确
B.错误
[多选题]防范化解重大风险需做到哪几点?( )
A.决不让小风险演化为大风险
B.决不让经济风险演化为社会政治风险
C.决不让局部风险演化为区域性或系统性风险
D.决不让个别风险演化为综合风险
E.决不让国际风险演化为国内风险
[单选题]《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》要求：迅速改进科技信息系统，提高通过技术手段防范操作风险的能力，支持各类管理信息的适时、准确生成，为业务操作复核和（）的稽查提供坚实基础。
A.行业管理部门
B.监管部门
C.稽核部门
D.科技信息管理部门
[单选题]《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》要求：坚持相关的行务管理公开制度。对薄弱环节要定期自我评估，并请（）进行独立评估。
A.上级管理部门
B.监管部门
C.内审机构
D.外审机构
[单选题]《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》要求：加强对可能发生的账外经营的监控。当日出单要核对，（）的出单要全部核对。
A.手工出具
B.储存在磁介质
C.机器打印
D.以上都对
[单选题]《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》要求，对账时对老客户也要做到经常抽检稽审，超过一定金额的，应由上一级行和基层行的（）进行，并注意与企业的相关热线联系人验证，获得确认。
A.对该客户熟悉的工作人员
B.熟悉对账业务的工作人员
C.非直接业务经办专岗
D.以上都不对
[多选题]《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》要求：切实加强稽核建设，要（）。
A.不断完善稽核体制
B.充实稽核力量
C.加强对稽核队伍的培训
D.提高政治业务素质
[单选题]根据《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》的要求,各股份制商业银行应严格印章、密押、凭证的( ),坚决执行制度规定,并对此进行严格检查,对违规者进行严厉惩处。
A.分存与销毁制度
B.分管与分存制度
C.分管与销毁制度
D.分管与分存及销毁制度
[判断题]廉洁风险防范体系是由查找廉洁风险点、分解风险点责任构成的防范体系。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]根据《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》的要求,下面叙述正确的有( )。
A.严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为,建立相应的行为失范监察制度。
B.稽核部门应就重要岗位和敏感环节工作人员的买卖股票行为建立内部报告制度,要明确具体操作程序和规定。
C.发现重要岗位和敏感环节工作人员有涉黄、涉赌、涉毒、以及未报告的股票买卖和经商办企业等行为的,要即行调离原岗位,并对其进行审计。
D.要及时、深入了解情况,对行为失范的员工要及时进行教育,情节严重的,要依法依规严肃处理。
