更多"[多选题]证券公司从事资产管理业务，要求具有3年以上（ ）从业经历的人"的相关试题:
[单选题]企业年金基金的投资管理人应具有证券资产管理业务的证券公司注册资本不少于()元。
A.10亿
B.20亿
C.30亿
D.50亿
[判断题]证券公司从事资产管理业务，资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录， 其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
A.正确
B.错误
[单选题]在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）亿美元。
A.5
B.20
C.50
D.70
[单选题]证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于( )人。
A.3
B.5
C.10
D.15
[判断题]期货公司可以依法从事资产管理业务，只能为单一客户办理资产管理业务。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]期货公司及其子公司从事资产管理业务包括（ ）。
Ⅰ．为单一客户办理资产管理业务
Ⅱ．为特定多个客户办理资产管理业务
Ⅲ．为单一客户办理专项资产管理业务
Ⅳ．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[多选题]根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。
A.公平公正
B.资格管理
C.约定运作
D.分散管理
[单选题]期货公司及其子公司从事资产管理业务包括（ ）。
Ⅰ．为单一客户办理资产管理业务
Ⅱ．为特定多个客户办理资产管理业务
Ⅲ．为单一客户办理专项资产管理业务
Ⅳ．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]（ ）资产管理业务是指是（ ）及其依法设立的专门从事资产管理业务的子公司可以在中国境内从事资产管理业务，接受单一客户或者特定多个客户的书面委托，根据规定和合同约定，运用客户委托资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬。
A.信托公司
B.证券公司
C.期货公司
D.保险公司
[单选题]证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（ ）人。
A.5
B.7
C.10
D.15
[单选题]从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（ ）
①不得违规销售资产管理计划
②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为
③设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则
④开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
[单选题]证券公司从事资产管理业务应当遵守以下要求:（ ）
①勤勉尽责
②客户利益至上
③审慎经营
④业务融合
A.①③
B.①②③④
C.①②③
D.②③④
[单选题]证券公司从事客户资产管理业务应该向(??)申请客户资产管理业务资格。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.中国证监会派出机构
[单选题]根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知》，证券公司投资经理应当具备（ ）。
①从事证券业务所需的专业能力
②具有3年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验
③具备良好的诚信记录和职业操守
④近12个月未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
