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[单选题]本行尽职调查必须始终坚持原则不包括（ ）。
A.差异性
B.实质重于形式
C.权责分离
D.保密性
[单选题]本行尽职调查从内容上分为（ ）尽职调查和可疑交易尽职调查。
A.客户身份
B.客户名称
C.客户信息
D.客户身份真实性
[多选题]本行尽职调查应以（ ）为核心，对客户身份及交易情况进行审慎调查。
A.了解你的客户
B.了解你的业务
C.尽职调查
D.风险为本
E.勤勉尽责
[单选题]本行尽职调查应遵循（ ）原则通过各种合理合法的方式对客户情况进行审慎调查并去粗取精、去伪存真获取真实信息。
A.风险为本
B.实质重于形式
C.保密性
D.有效性
[单选题]本行尽职调查应遵循（ ）原则，通过各种合理合法的方式，对客户情况进行审慎调查，并去粗取精、去伪存真，获取真实信息。
A.风险为本
B.实质重于形式
C.保密性
D.有效性
[多选题]本行尽职调查应以（ ）为核心对客户身
份及交易情况进行审慎调查，并采取合理措施了解和核实客户的真实身份、了解客户开户目的和交易背景 、 查证客户交易的资金来源及运用。
A.了解你的客户
B.了解你的业务
C.了解你的为人
D.了解你的家庭
[判断题]各分支行在开展单位客户尽职调查时应详细记录采取的尽职调查措施、调查人员及调查时间,遵循风险为本的原则,对不同风险等级客户采取相应尽职调查措施。( )
A.正确
B.错误
[单选题]不良贷款尽职调查人员对尽职调查报告的()和完整性负责。
A.关联性
B. 准确性
C.真实性
D.合法性
[单选题]本行客户信息采集的主体应当做好客户信息尽职调查通过与客户建立联系 或许客户相关信息并对客户信息的（ ）负责。
A.准确性
B.有效性
C.真实性
D.完整性
[单选题]可疑交易尽职调查表由各机构（ ）按照本行档案管理规定的要求整理后移交分行办公室进行保管。
A.反洗钱初评专岗人员
B.反洗钱复评岗专岗人员
C.反洗钱主管岗专岗人员
D.反洗钱工作小组秘书
[单选题]本行客户信息采集的主体应当做好客户信息尽职调查，通过与客户建立联系 ，或许客户相关信息，并对客户信息的（ ）负责。
A.准确性
B.有效性
C.真实性
D.完整性
[判断题]在业务办理中发现可疑和异常客户交易的,完成尽职调查后,仍认为无法排除洗钱嫌疑的且本行反洗钱系统未能提取的,或发现客户可疑异常行为的,反洗钱人员应在该系统中进行“人工新增”可疑案例。( )
A.正确
B.错误
[判断题]立项之后项目经理A、B角去客户企业进行尽职调查。尽职调查实行实事求是制度。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]( )尽职调查人员应通过公司与法人客户营销系统“尽职调查工作反馈”页面核查视频认证信息,对于人脸识别相似度达()以上的,可认定为业务意愿已核实,后续无需重复核实。
A.80%
B.85%
C.90%
D.95%
[判断题]机构反洗钱工作小组应每年对客户尽职调查工作开展情况进行质量评估组织对客户尽职调查表进行抽查审核对于填写不规范或填报信息不真实的要及时采取有效措施督进整改。
A.正确
B.错误
