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[单选题]根据员工日常行为监测和年度“三违”风险排查结果,对员工行为进行评估,按( )进行风险分类与监测。
A.A类至B类
B.A类至C类
C.A类至D类
D.A类至E类
[多选题]根据监管部门要求,年度“三违”风险排查主要内容为员工( )等方面。
A.账户资金情况
B.对外负债情况
C.个人消费情况
D.兼职和对外投资情况
E.日常行为管理情况
[判断题]案件风险排查包括全面排查、专项排查和日常排查。
A.正确
B.错误
[单选题]员工日常行为监测由各机构自行负责,长年不间断开展,并实行( )监测、报告机制。
A.按日
B.按周
C.按月
D.按年
[多选题]加强案件风险监测和排查，依法合规建立从业人员异常行为排查机制，特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查，重点关注（）、（）、（）、（）、（）等情况。通过流程分析、日常风险监测等方式开展风险识别，采用多种方法对内控设计和运行的有效性进行评估。不断更新排查工具和方法，通过远程审计、大数据筛查、反洗钱监测系统等手段排查隐蔽性强的风险案件，摸清案件风险底数，强化案防工作主体责任。
A.关键岗位人员账户交易
B.资金借贷
C.证券投资
D.兴办企业
E.涉及诉讼和社会关系往来
[判断题]案件风险排查的内容应当覆盖主要业务领域、重点管理环节，员工异常行为不属于排查的内容。
A.正确
B.错误
[单选题]银行保险机构要加强重点领域、机构、岗位和人员风险排查工作。依法合规建立从业人员异常行为排查机制，特别要加强（）及其经办业务的排查，
A.柜员
B.客户经理
C.大堂经理
D.拟离职人员
[单选题]银行保险机构应加强重点领域、机构、岗位和人员风险排查工作。依法合规建立从业人员异常行为排查机制，特别要加强（ ）及其经办业务的排查。
A.A.拟离职人员
B.B.拟上岗人员
C.C.新员工
D.D.已内退人员
[单选题]“三违”行为是指在生产作业和日常工作中出现的（）、违章操作和违反劳动纪律行为
A.违章作业
B.违章劳动
C.违章工作
D.违章指挥
[判断题]20、行社各业务管理部门负责做好风险偏好的日常监测，并及时将监测发现的触发预警值和容忍度指标情形书面报告至风险管理部门，同时按规定落实整改、纠偏。
A.正确
B.错误
[单选题] 隐患排查包括日常排查,专项排查等方式,日常排查是指结合班组,岗位日常工作组织开展的经常性隐患排查,排查范围应覆盖日常生产作业环节,每周应不少于( )次。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单选题]生产经营单位应当建立安全生产风险分级管控制度定期进行安全生产风险排查对排查出的风险点按照危险性确定风险等级对风险点进行公告警示并采取相应的风险管控措施实现风险的（）。
A.时时管理
B.常态管理
C.动态管理
[判断题]生产经营单位应当建立安全生产风险管控机制，定期进行安全生产风险排查，对排查出的风险点按照危险性确定风险等级，并采取相应的风险管控措施，对风险点进行公告警示。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]生产经营单位应当建立安全生产风险管控机制，不定期进行安全生产风险排查，对排查出的风险点按照危险性确定风险等级，并采取相应的风险管控措施，对风险点进行公告警示。（ )
A.正确
B.错误
[单选题]生产经营单位应当建立安全生产风险分级管控制度,定期进行安全生产风险排查,对排查出的风险点按照()确定风险等级,对风险点进行公告警示,并采取相应的风险管控措施,实现风险的动态管理。
A.重要性
B.危险性
C.风险大小
D.影响程度
