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[判断题]通过开展“三违反”行为专项治理,促使银行业金融机构进一步深化合规文化建设,筑牢依法依规依章经营的制度基础和机制保障,消除风险管控盲区,切实做到令行禁止,着力打造“铁的信用、铁的制度、铁的纪律”,确保“不越监管底线、不踩规章红线、不碰违法违规高压线”。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构要高度重视内控及合规文化建设,真正发挥内部规章制度“第一道闸门”的作用。 ( )
A.正确
B.错误
[判断题]182.银行业金融机构要高度重视内控及合规文化建设,真正发挥内部规章制度“第一道闸门”的作用。
A.正确
B.错误
[多选题]工作目标要求,明确数据合规管理职责与重点领域数据合规管理要求,确保数据( )等环节数据合规管理机制制度化、规范化。
A.收集、传输
B.存储、加工
C.使用、内部共享
D.对外开放、销毁
[判断题]合规管理部门负责公司合规管理体系运行的有效性评估,可以委托外部专业机构进行。( )
A.正确
B.错误
[判断题]稳健公司治理是银行安全稳健运行的一项基本要素,如果不能有效地执行,就会影响银行的风险状况。
A.正确
B.错误
[判断题]根据合规管理要求,银行业金融机构应配备合规管理部门或合规管理人员,但无需独立于其他的职责。
A.正确
B.错误
[单选题]业务合规要求银行业从业人员应当遵守业务操作指引,遵循()和风险隔离的操作规程,确保客户交易的安全。
A.岗位职责划分
B.前中后台配合
C.岗位相互制约
D.定期轮岗交流
[判断题].应探索建立同级部门内控合规管理工作向合规部门和上级机构双线报告制度,严格要求兼职合规管理员将合规风险管理隐患作为双线报告重要内容。()
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构将反洗钱和反恐怖融资要求嵌入合规管理、内部控制制度,确保洗钱和恐怖融资风险管理体系能够全面覆盖各项产品及服务。
A.正确
B.错误
[单选题]银行业监督管理的目标是促进银行业的合法、稳健运行,维护( )。
A.银行业的社会形象
B.银行业的合法权益
C.金融市场良好的秩序
D.公众对银行业的信心
[多选题]为确保业务审核的合规性和有效性,需要对ITM发生的业务进行人工审核时,以下审核人员要求描述正确的选项是:()
A.具有行内运营操作资质、持证上岗
B.由人力资源部任命的路支行行长(包括路支行行长、支行(含营销支行)营业部经理及主持工作的副职)
C.对于理财类产品营销工作职责,至少须具备零售客户经理上岗证的员工方可履行。
[单选题]有效的洗钱风险管理是法人金融机构安全、稳健运行的基础,法人金融机构及其全体员工应当勤勉尽责,牢固树立合规意识和风险意识,建立健全洗钱风险管理体系,按照风险为本方法,合理配置资源,对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及( ),有效防范洗钱风险。
A. 全面覆盖
B. 全程管理
C. 充分考虑
D. 定期调整
[多选题]<1821>调节阀的口径选择时 为确保能够正常运行 要求调节阀在最大流量时的开度为
() 最小流量时的开度又为()。
A.1.<90%
B.≥90%
C.=10%
D.1.<10%
E.=60%
[填空题]根据加强数据合规管理体系建设,仅须确保数据在各层级、各板块之间合法合规流转,推动数据融合共享应用。( )
[多选题]某商业银行违反审慎经营规则,造成资本和资产状况恶化,严重危及稳健运行,损害存款人和其他客户合法权益。对此,银行业监督管理机构对该银行依法可采取下列哪些措施( )。
A.限制分配红利和其他收入
B.限制工资总额
C.责令调整高级管理人员
D.责令减员增效
[判断题]证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的,严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的,国务院证券监督管理机构可以责令控股股东转让股权。
A.正确
B.错误