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发布时间:2024-10-05 20:06:33

[单选题]关于交易所上市基金(ET F)的特征,下列说法错误的是(  )。
A.ETF本质上是开放式基金
B.ETF在交易所挂牌,交易非常便利
C.投资者不能在证券交易所直接买卖ETF份额
D.投资者只能用与指数对应的一篮子股票申购或者赎回

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[单选题]下列关于交易所上市基金(ET F)的说法中,错误的是( )。
A.ETF在本质上是开放式基金
B.申购和赎回只能用现金赎回
C.它可以在交易所挂牌买卖
D.股票化的指数投资产品
[多选题]下列关于交易所上市基金ETF特征的说法中,正确的有( )。 A.它可以在交易所挂牌买卖,投资者可以像交易单只股票、封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额
A.ETF基本是指数型开放式基金,但与现有的指数型开放式基金相比,其最大优势在于,它是在交易所挂牌的,交易非常便利
B.ETF的申购赎回有自己的特色,投资者只能用与指数对应的一篮子股票申购或者赎回ET
C.而不是现有开放式基金的以现金申购赎回
D.不可以在交易所挂牌买卖,投资者不能像交易单只股票、封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额
E.ETF在本质上是封闭式基金
[单选题](2020年真题)下列关于证券交易所风脸基金制度的说法,正确的有(  ) Ⅰ证券交易所可以从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金 Ⅱ风险基金由证券交易所理事会管理 Ⅲ证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行基本账户 Ⅳ证券交易所不得擅自使用风险基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于未在交易所上市的公司股权转让,说法错误的是(  )。
A.股权转让分为内部转让和外部转让两种类型
B.内部转让是指现有股东之间相互转让股权
C.外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权
D.内部转让一般需要征得其他股东过半数同意,且其他股东放弃优先购买权
[单选题]下列关于中国金融期货交易所关于当日结算价的说法,错误的是()。
A.合约最后一小时无成交的,以前一小时成交价格按照成交量的加权平均价作为当日结算价
B.若合约最后一小时的前一小时仍无成交的,则再往前推一小时,以此类推
C.合约当日最后两笔成交距开盘时间不足一小时的,则取全天成交量的加权平均价作为当日结算价
D.当日结算价是指某一期货合约最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价
[单选题]根据《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》,以下关于期权激励计划的说法错误的是(  )。 A.发行人全部在有效期内的期权激励计划所对应股票数量占上市前总股本的比例原则上不得超过15%,且不得设置预留权益
A.期权的行权价格由股东自行商定确定,但原则上不应低于最近一年经审计的净资产或评估值
B.在审期间,发行人不应新增期权激励计划,相关激励对象不得行权;最近一期末资产负债表日后行权的,申报前须增加一期审计
C.在制定期权激励计划时应充分考虑实际控制人稳定,避免上市后期权行权导致实际控制人发生变化
D.激励对象在发行人上市后行权认购的股票,应承诺自行权日起二年内不减持,同时承诺上述期限届满后比照董事、监事及高级管理人员的相关减持规定执行
[单选题]根据《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》,以下关于实际控制人的说法错误的是(  )。 A.发行人股权较为分散但存在单一股东控制比例达到30%的情形的,若无相反的证据,原则上应将该股东认定为控股股东或实际控制人
A.第一大股东持股接近30%,其他股东比例不高且较为分散,公司认定无实际控制人的,保荐人应进一步说明是否通过实际控制人认定而规避发行条件或监管并发表专项意见
B.实际控制人的配偶、直系亲属,如其持有公司股份未超过5%但是担任公司监事,保荐人、发行人律师应说明上述主体是否为共同实际控制人
C.对于作为实际控制人亲属的股东所持的股份,应当比照实际控制人自发行人上市之日起锁定36个月
D.保荐人及发行人律师应重点关注最近三年内公司控制权是否发生变化
[单选题]关于交易所交易基金,以下说法正确的有( )。 ①是主动投资的指数型基金 ②以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象 ③结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点 ④最小申购、赎回份额
A.①②
B.②③④
C.①②③
D.①②③④
[单选题]关于交易所的交易时间,说法错误的是(  )。
A.期货合约的交易时间是固定的
B.一般每周营业4天,周五、周六、周日及国家法定节假日休息
C.每个交易所对交易时间都有严格的规定
D.各交易品种的交易时间也可以不同,由交易所安排
[单选题]关于深圳证券交易所的收盘价,下列说法错误的是( )。
A.收盘价通过集合竞价的方式产生
B.收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的,以当日该证券最后一笔交易前5分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价
C.收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的,以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价
D.当日无成交的,以前收盘价为当日收盘价。
[单选题](2016年)关于交易所的交易时间,说法错误的是()。
A.期货合约的交易时间是固定的
B.一般每周营业4天,周五、周六、周日及国家法定节假日休息
C.每个交易所对交易时间都有严格的规定
D.各交易品种的交易时间也可以不同,由交易所安排

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