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[多项选择]商业银行内部控制的风险责任制包括以下内容（）
A. 董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担责任。
B. 内部审计部门应当对未执行审计方案、程序和方法导致重大问题未能被发现，对审计发现隐瞒不报或者未如实反映，审计结论与事实严重不符，对审计发现问题查处整改工作跟踪不力等行为，承担相应的责任。
C. 业务部门和分支机构应当及时纠正内部控制存在的问题，并对出现的风险和损失承担相应的责任。
D. 高级管理层应当对违反内部控制的人员，依据法律规定、内部管理制度追究责任和予以处分，并承担处理不力的责任。
[多项选择]以下属于商业银行风险事后控制方法的是（ ）。
A. 风险定价
B. 风险转移
C. 重新分配风险资本
D. 风险缓释
E. 提高风险资本水平
[多项选择]商业银行有效的流动性风险管理内部控制体系应至少包括以下内容（）。
A. 良好的内部控制环境。
B. 充分的程序以识别、计量、监测和评估流动性风险。
C. 完善的信息管理系统。
D. 根据业务发展和市场变化适时更新有关政策和程序。
[填空题]《商业银行内部控制指引》规定：内部控制应当包括以下要素：内部控制环境、（）、（）、信息交流与反馈、（）。
[多项选择]商业银行通常可以通过观测一定指标的变动来防范流动性风险，以下属于其内部指标信号的指标有（ ）
A. 某项业务风险水平增加
B. 盈利水平下降
C. 资产过于集中
D. 资产质量下降
E. 所发行的股票价格下跌
[多项选择]商业银行内部控制评价应遵循以下（）原则。
A. 全面性原则
B. 统一性原则
C. 独立性原则
D. 公正性原则
E. 重要性原则
F. 及时性原则
[多项选择]根据《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行管理评审应就以下（）方面提出改进措施并落实。
A. 内部控制体系及其过程的改进
B. 内部控制政策、目标的变更
C. 与内部控制有关资源的需求
D. 内部控制体系评价的结果
[多项选择]按《商业银行市场风险管理指引》要求，商业银行制定的市场风险管理政策和程序应当符合以下（）要求。
A. 应当适用于整个银行机构
B. 应当有正式的书面市场风险管理政策和程序
C. 应当与银行的业务性质、规模、复杂程度和风险特征相适应
D. 与其总体业务发展战略、管理能力、资本实力和能够承担的总体风险水平相一致
E. 符合银监会关于市场风险管理的有关要求
[多项选择]以下属于商业银行应高度重视的流动性风险管理要点的有（ ）。
A. 提高流动性管理的预见性
B. 建立多层次的流动性屏障
C. 通过金融市场控制风险
D. 危机处理方案
E. 弥补现金流量不足的工作程序
[单项选择]以下哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据( )
A. 业务条线经营范围
B. 分支机构的经营范围
C. 分支机构的业务规模
D. 人员的数量
[单项选择]可以将企业面对的主要风险分为外部风险和内部风险两大类，下列属于内部风险的是（）。
A. 法律风险与合规风险
B. 技术风险
C. 信用风险
D. 操作风险
[判断题]单位应当单独设置内部控制职能部门或者确定内部控制牵头部门，负责组织协调内部控制工作。
[多项选择]银监会应当定期对商业银行的市场风险管理状况进行现场检查，以下属于检查主要内容的是（）：
A. 董事会和高级管理层在市场风险管理中的履职情况；
B. 市场风险管理政策和程序的完善性及其实施情况；
C. 市场风险管理系统所用假设前提和参数的合理性、稳定性；
D. 市场风险限额管理的有效性；
E. 市场风险资本的充足性；
F. 负责市场风险管理工作人员的专业知识、技能和履职情况。
[判断题]商业银行应当建立内部控制的风险责任制，其中内部审计部门应当及时纠正内部控制存在的问题，并对出现的风险和损失承担相应的责任。（）
[判断题]行政事业单位应当单独设置内部控制职能部门或者确定内部控制牵头部门，负责组织协调内部控制工作。
[多项选择]商业银行在设计市场风险限额体系时应当考虑以下因素（）
A. 业务性质、规模和复杂程度；
B. 商业银行能够承担的市场风险水平；
C. 工作人员的专业水平和经验；
D. 压力测试结果；
E. 内部控制水平；
F. 外部市场的发展变化情况。
[单项选择]以下招标采购风险中，不属于内部风险的是（）风险。
A. 合同
B. 人员道德
C. 管理
D. 政策
