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[多选题]出现()的情形时，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。
A.因不可抗力无法进行申购、赎回
B.因意外事故无法进行申购、赎回
C.因技术故障无法进行申购、赎回
D.基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回
[多选题]上市公司出现()的情形时，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。
A.公司有重大违法行为
B.发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C.公司最近三年连续亏损
D.未按照可转换公司债券募集办法履行义务
[多选题]中小企业板上市公司出现（）情形时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A.连续20个交易日，公司股票每日收盘均低于每股面值
B.最近一个会计年度的审计结果显示公司或有负债超过5000万元
C.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值
D.最近一个会计年度被注册师出具否定意见的审计报告
[单选题]当上市公司出现下列（ ）情形时，上海证券交易所可暂停其可转换公司债券上市。
Ⅰ公司有重大违法行为
Ⅱ发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
Ⅲ未按照可转换公司债券募集办法履行义务
Ⅳ公司最近1年经营发生亏损
Ⅴ证券交易所认为应当暂停其可转换公司债券上市的情形
A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅴ
[多选题]中小企业板上市公司出现（ ）情形时，可能向深圳证券交易所提出恢复上市申请。
A.因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个中期报 告结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金已全部归还
B.因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司股东权益 为正
C.因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个季度报 告显示公司违法违规为其控股股东及其关联方提供的资金已全部归还
D.因公司股东权益为负值而被实行退市风险警示后，公司首个年度报告审计结果显示公司 股东权益为正
[单选题]上市公司出现下列()情形时，证券交易所要对其股票交易实行其他特别处理。
A.最近的中期会计报告显示其股东权益为负
B.最近三个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
C.最近二个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
D.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
[单选题]根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》，存在下列（ ）情形时，深交所对上市公司给予一年至五年内不接受其提交的发行上市申请文件的纪律处分。
Ⅰ．上市公司拒绝、阻碍、逃避本所检查，谎报、隐匿、销毁相关证据材料
Ⅱ．上市公司及其关联方以不正当手段严重干扰本所发行上市审核工作
Ⅲ．上市公司制作、出具的发行上市申请文件不符合要求
Ⅳ．重大事项未向本所报告或者未披露
Ⅴ．发行上市申请文件前后存在实质性差异且无合理理由
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]根据《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则》，存在下列（ ）情形时，独立财务顾问应当对上市公司或者标的资产进行现场核查。
Ⅰ．标的资产存在重大财务造假嫌疑
Ⅱ．上市公司可能无法有效控制标的资产
Ⅲ．标的资产股权可能存在重大未披露质押
Ⅳ．标的资产可能存在非经营性资金占用
Ⅴ．标的资产可能存在重大未披露担保
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，存在下列（ ）情形时，深交所不予受理发行人的发行上市申请文件。
Ⅰ．保荐人及其相关人员曾因证券违法违规被采取认定为不适当人选措施
Ⅱ．保荐人因首次公开发行并上市涉嫌违法违规且对市场有重大影响正在被立案调查、侦查，尚未结案
Ⅲ．发行上市申请文件不齐备且未按要求补正
Ⅳ．证券服务机构因并购重组业务涉嫌违法违规正在被立案调查、侦查，尚未结案
Ⅴ．证券服务机构及其相关人员因证券违法违规被采取一定期限内不接受其出具的相关文件措施，尚未解除
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[多选题]出现()，基金管理人可以暂停接受投资者的申购、赎回申请。
A.不可抗力导致基金无法接受申购、赎回
B.证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值
C.证券交易所、申购赎回代理证券公司、登记结算机构因异常情况无法办理申购、赎回
D.法律、法规规定或经中国证监会批准的其他情形
[多选题]上市公司有以下()情形时，证券交易所将对其股票交易实行退市风险警示。
A.最近2年连续亏损
B.因会计财务报告存在虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月
C.在法定期限内未披露半年度报告，公司股票已停牌2个月。
D.因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所未同意其实施
[判断题]开放式基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人可暂停接受赎回申请，已经接受 的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日。 （ ）
A.正确
B.错误
[单选题]基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请； 已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（ ）。
A.10天
B.10个工作曰
C.20天
D.20个工作曰
[单选题]出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受（ ）。
A.全额赎回
B.当日10％赎回
C.每日10％赎回
D.全额延期赎回
[单选题]基金连续（ ）以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。
A.2个开放日
B.3个开放日
C.5个开放日
D.10个开放日
[单选题]基金连续（ ）以上发生巨额赎回时可暂停接受赎回申请。
A.2个开放日
B.3个开放日
C.5个开放日
D.10个开放日
[单选题]下列（ ）情形不可以暂停基金估值。
A.因不可抗力导致无法准确评估基金资产价值
B.基金投资的某只股票非正常原因停牌
C.因其他原因证券交易所暂停营业
D.法定节假日
