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发布时间:2024-04-02 07:26:03

[多选题]5以下哪些是在面见客户的现场见证时见证人员的职责?"
A.主动出示工作证向客户表明身份,并告知客户可通过国信证券鑫网或95536核实身份,并可通过中国证券业协会网站核实执业资格;
B.核实客户身份;
C.向客户确认,客户已清楚了解开户相关协议、风险揭示书、《见证开户风险告知书》载明的相关内容及责任;
D.当面见证客户本人签署开户协议等相关文件;
E.现场收集客户资料,进行客户资料完整性、真实性、一致性审核。视频见证时应审核系统录入资料的完整性、正确性、一致性;
F.妥善保管本人系统柜员号、系统密码,定期更换密码,不设置简单密码。"

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[单选题]5双向视频见证环节需要面见人员、客户授权经办人、见证人员同时在框。"
A.是
B.不是"
[多选题]9面见人员面见客户需要完成以下哪些工作内容:"
A.领用开户文本、三方协议
B.出示工作证表明身份
C.审核客户身份证明文件,完成客户反洗钱身份及税收身份的初步识别
D.讲解《见证开户风险告知书》《开户文本》等协议内容
E.带回客户已盖章签字无误的开户材料,交由柜台人员上传开户系统,完成开户"
[多选题]6以下哪些是在双向视频见证时见证人员的职责? "
A.主动向客户表明身份,报视频工号;并告知客户可通过国信证券鑫网或95536核实身份,并可通过中国证券业协会网站核实执业资格;
B.核实客户身份;确认客户办理开户业务的真实意愿;确认客户本人签署开户相关协议;确认客户已接受投资者教育。客户自主完成风险测评;
C.确认客户基本信息,如姓名、身份证号、电话、地址等;
D.确认客户已清楚了解开户相关协议、风险揭示书、《见证开户风险告知书》。客户采取网上方式开户的,还应向客户确认客户已了解《网上开户风险告知书》、《电子签名揭示书(经纪)》所载内容及责任;
E.通过视频见证或身份审核的,对其视频过程进行录像,并上传视频文件;
F.妥善保管本人系统柜员号、系统密码,定期更换密码,不设置简单密码。"
[单选题]4双向视频见证前需要拍摄面见人员与客户经办人合影。"
A.是
B.不是"
[多选题]7非现场账户业务见证人员是指哪些人员?"
A.双人见证业务申请(如开户申请)模式中在预约地点见证客户业务申请过程的人员。
B.审核非现场账户业务纸质或电子资料的人员。
C.在预约地点面见客户的证券公司工作人员。
D.通过双向视频方式见证客户业务申请(如开户申请)的人员。
[判断题]管理完善的客户档案,是客户用电状况变化的历史见证,有时与客户现场情况不一致。
A.正确
B.错误
[多选题]2视频见证环节见证人员需要完成以下哪些步骤:"
A.工作人员身份告知;
B.视频见证客户身份核实;
C.客户资料审核;
D.见证人员根据《见证开户视频见证话术》要求确认对应事宜。
E.进行适当性双录;
F.见证协议签署。
[多选题]9下列关于客户非现场开户面见工作人员的说法中,正确的是:()。"
A.面见工作人员需为公司正式员工,具有证券从业资格,且不得为从事技术、风险监控、合规管理的人员。
B.面见工作人员需经过培训、考试合格后方可上岗。
C.面见工作人员信息需在公司官网公示。具体路径为:国信证券官网--信息公示--非现场开户人员。
D.面见工作人员变更的,分支机构需及时在公司官网上维护面见工作人员信息,及时进行公示。
[单选题]3我司见证办理包含“双人见证”、“一人面见、一人视频见证”两种模式。"
A.是
B.不是
[多选题]7以下哪些属于见证人员禁止性行为?"
A.与客户、其它工作人员串通虚假开户、开不规范账户;
B.未履行审核客户身份职责、未亲自见证客户本人签名;
C.代替客户签名、代替客户设置密码;
D.将本人的非现场开户柜员号及密码给予他人使用;
E.利用工作便利,泄漏、贩卖客户信息;
F.盗窃、套取、伪造、变造及擅自印刷、销毁重要空白凭证。"
[判断题]监造人员在制造单位现场工作,具体分为文件资料见证和停工待检见证两部分。
A.正确
B.错误
[多选题]在现场作业中,通常使用下列哪些手段,现场人员传达危险信息:
A.A)安全标识
B.B)颜色标记
C.C)安全围栏
D.D)以上都不是
[判断题]验收方法包括资料检查、旁站见证、现场检查和现场抽查
A.正确
B.错误
[单选题]验收方法包括()、旁站见证、现场检查和现场抽查
A.资料检查
B.证件检查
C.资格检查
D.安全检查
[判断题]行政机关实施行政强制措施时,当事人不到场的,邀请见证人到场,由见证人和行政执法人员在现场笔录上签名或者盖章。( )
A.正确
B.错误
[多选题]变压器文件见证由监造人员查阅制造单位的(____)等,可以不在现场见证。
A.技术文件
B.试验记录
C.试验报告
D.包装储运规定
E.配套件等合格证明
[单选题](1.00分)见证取样检测是检测试样在()见证下,由施工单位有关人员现场取样,并委托检测机构所进行的检测。
A..监理单位具有见证人员证书的人员
B.建设单位授权的具有见证人员证书的人员
C.监理单位或建设单位具备见证资格的人员
D.设计单位项目负责人

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