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[单选题]各银行业金融机构应按照( )的原则报送处罚信息
A.“一人一报”
B.“一事一报”
C.“一行一事一报”
D.“一人一事一报”
[判断题]147.各银行业金融机构应按照“一人一事一报”的原则报送处罚信息。( )
A.正确
B.错误
[单选题]各银行业机构要按照属地对口原则按季向监管部门报送员工行为排查报告及《银行业金融机构员工行为排查情况统计表》,同时抄报国有二处。报送时间为( )内,须报送电子版和纸质盖章版。
A.季后5日
B.B.季后10日
C.C.半年后5日
D.D.半年后10日
[判断题]159.辖内各银行业金融机构要严格按照法人、分支机构“双线报告”原则,按照规定程序及时报送案件(风险)信息和后续处置进展情况。( )
A.正确
B.错误
[单选题]各银行业金融机构要高度重视案件和风险信息报送工作,落实案件报送管理责任,要制定( )负责案件报送管理,建立
AB角制度,做好各项报送管理工作,切实提升案件和风险信息报送工作质量。
A.多人
B.两人
C.专人
D.三人
[判断题]161.各银行业金融机构要高度重视案件和风险信息报送工作,落实案件报送管理责任。要制定专人负责案件报送管理,建立A、B角制度,做好各项报送管理工作,切实提升案件和风险信息报送工作质量。( )
A.正确
B.错误
[判断题]163.各银行业金融机构要严格按照我局报送要求和报送时限,规范撰写季度排查工作报告,全面反映排查中的问题及整改问责情况,深刻剖析问题成因,认真总结排查工作经验,按照属地对口原则于每季后15日内报送排查报告。( )
A.正确
B.错误
[单选题]各银行业金融机构要严格按照我局报送要求和报送时限,规范撰写季度排查工作报告,全面反映排查中的问题及整改问责情况,深刻剖析问题成因,认真总结排查工作经验,按照属地对口原则于每季后( )报送排查报告。
A.10日内
B.7日内
C.15日内
D.5日内
[多选题]各银行业金融机构要严格按照我局报送要求和报送时限,规范撰写季度排查工作报告,报告内容包括( )。
A.排查中的问题及整改问责情况
B.深刻剖析问题成因
C.认真总结排查工作经验
D.以上全部
[单选题]各银行业金融机构和支付机构应遵循()的原则,认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定。
A.风险为本
B.了解你的客户
C.规则为本
D.防范为本
[单选题]各银行业金融机构、非银行支付机构提供支付创新产品或者服务、与境外机构合作开展跨境支付业务、与其他机构开展重大业务合作的,应当对相关业务的合规性和安全性进行全面评估,并于业务开展前( )日书面报告中国人民银行及其分支机构。
A.10
B.20
C.30
D.60
[填空题]绿色金融评价定性得分由所在地市人民银行综合考虑各银行业金融机构 、 等情况,并根据定性指标体系确定。
[多选题]禁止各银行业金融机构( )保证金的做法。
A.自开
B.自贴
C.自管
D.自查