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[单选题]某基金管理公司发行一只上市开放式基金,投资者甲某于交易日下午 1 点申请赎回 5 万份,当天该基金未发生巨额赎回。基金合同约定赎回费率为 0.5%,赎回申请日基金份额净值为 1.013 元,赎回确认日基金净值为 1.017 元,甲某可获得净赎回金额为( )元。
A.50,600.00
B.50,595.75
C.50,400.00
D.50,396.75
[单选题]投资者按合同要求认购某基金管理人发行的资产管理计划份额,该资产管理计划拟投资于股票、债券、期货等投资标的,存续期 2 年。关于该资产的管理计划,以下表述错误的是( )。Ⅰ.该资产管理计划中,投资者为委托方,基金管理人为受托方Ⅱ.受托资产既可以是货币的等金融资产,也可以是实物资产Ⅲ.在该资产管理计划中,投资者与基金管理人之间存在债权债务关系Ⅳ.受投资者委托,该资产管理计划可用于购买房地产
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
[单选题]某基金管理人拟募集一只公募基金,该基金产品拟每年开放一次,90%投资于固定收益品种,并计划有 3 位机构投资者,分别持有该基金的 10%、30%和 60%。关于这一基金产品,以下表述正确的是( )。
A.该基金必须注册为一只发起式基金
B.不符合法规要求,不能申请募集
C.该基金只要满足持有人超过 200 人的条件,则可以成立
D.该基金可以同时向个人投资者公开发售
[单选题]A 证券投资基金管理人发行了一只 C 股票型封闭式公募基金(以下简称“C 基金”),以下表述正确的是( )。
A.C 基金的法律形式可以采取契约制,也可以采取有限合伙制
B.C 基金可以向不特定的投资人公开发行,投资人人数可以超过 200 人
C.C 基金份额持有人可以在场外进行交易并报基金管理人备案,但不得申请赎回
D.C 基金资产至少 60%以上要投资于股票
[单选题]A 基金持有的一只债券的发行人违约,基金管理人在该基金年度报告中透露其代表基金起诉并获得赔偿,但事实上法院尚未就此案件做出判决。基金管理人上述行为涉嫌( )等信息披露违法行为。Ⅰ.重大遗漏 Ⅱ.误导性陈述 Ⅲ.虚假记载 Ⅳ.承诺收益
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
[判断题]发行人发行大额存单，应当于每年首期大额存单发行前，向中国人民银行备案年度发行计划。
A.正确
B.错误
[判断题]一个企业年金计划可以选用多个受托管理人和多个账户管理人来实现对不同投资组合的管理。
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行发行的私募理财产品是面向（）非公开发行的理财产品。
A.合格投资者
B.不特定社会公众
C.机构投资者
D.非机构投资者
[单选题]商业银行发行的私募理财产品是面向（）非公开发行的理财产品。
A.合格投资者
B.不特定社会公众
C.机构投资者
D.非机构投资者
[判断题]同一企业年金计划中,我行可同时担任受托人、托管人及账户管理人的角色。
A.正确
B.错误
[判断题]对于面向一般个人客户发行的理财产品，在产品发行结束后3个工作日内，进行募集总量登记。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行发行理财产品，不得宣传理财产品预期收益率。
A.正确
B.错误
[单选题]在一个企业年金计划内,投资管理人与( )不得为同一人,不得相互出资或相互持有股份。
A. 受托人
B. 账户管理人
C. 托管人
D. 中介服务机构
[判断题]《商业银行理财业务监督管理办法》规定，商业银行理财产品管理人、托管机构不得将银行理财产品财产归入其自有资产，因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，银行理财产品财产不属于其清算财产。
A.正确
B.错误
[判断题]厅堂PAD的产品360功能模块支持展示大额存单的基本信息，包括产品编号、产品名称、发行状态、发行额度、剩余额度等信息。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行理财产品财产独立于管理人、托管机构的自有资产，因理财产品财产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产，均归入银行理财产品财产。
A.正确
B.错误
