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[单选题]关于开放式基金的申购赎回原则,投资者甲认为,包括股票基金、债券基金和货币基金在内的所有开放式基金,在申购赎回时都遵循未知价交易原则,投资者乙认为,开放式基金的申购赎回都遵循份额申购、金额赎回的原则。关于两位投资者的观点,下列判断正确的是( )
A.甲的观点错误,乙的观点正确
B.甲的观点正确,乙的观点错误
C.甲乙的观点都错误
D.甲乙的观点都正确
[单选题]―年 11月,某集团有限公司披露,其发行的超短融债券违约,出现违约事件后,某基金管理公司经过对该公司分析研究,认为当前企业资质对该债券清偿保障程度较高,经过估值委员会的研究,决定对该债券沿用前一日中债估值定价,不进行调整,该估值为行业普遍认同,以下说法错误的是( )。
A.这种处理方式遵守了基金管理人是基金估值核算的第一责任主体的原则
B.若日后发生该债券未能被清偿的情况下,本次估值造成的误差被定性为基金资产估值错误
C.第三方估值机构提供的估值价格可以作为基金管理人进行基金资产估值的参考依据
D.基金管理人可以根据具体情况按最能反映公允价值的价格估值,不违反基金合同约定
[单选题]某基金公司的基金经理管理A、B 两只基金、为提升 A 基金投资业绩,该基金经理将 A基金所持有的部分债券以高于市场报价的价格、通过多个交易对手,最终卖给了 B 基金、该行为涉及的投资合规性风险是( )。
A.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
B.利用职务便利获取未公开信息
C.运用基金财产操纵交易价格
D.不公平对待不同投资组合
[单选题]某基金经理管理 A 和 B 两只基金,其了解到某债券即将发行,还要求债券研究员对此债券进行研究和报价,并根据研究结果为A、B 两只基金下达各 1 亿元的申购指令,该债券以基金公司名义申购,最终获配 1.5 亿元,基金经理核算两只基金的头寸情况要求交易员将 1亿元分配给 A 基金,0.5 亿元分配给 B 基金,研究员在持续跟进中发现该债券可能会出现兑付风险,于是公司采取了处置措施,监察稽核部对该事项进行了专项稽核。稽核发现以下事实,其中违反内部控制和合规要求的是( )。Ⅰ.基金经理了解到该债券发行信息,计划参与并要求债券研究员对该债券进行分析并给出报价Ⅱ.基金经理与该债券发行主体的主要负责人为利害关系人,该基金经理认为其投资行为按照流程进行,故未申报该信息Ⅲ.为了确保申购成功,基金经理指示该研究员低报收益率Ⅳ.债券研究员根据该债项和发行主体情况进行分析和判断建议申购该债券
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
[单选题]某基金管理人计划发行一只开放式基金产品,在确定基金估值相关条款时,以下表述正确的是( )。I、根据监管要求,开放式基金必须每个自然日估值;II、该基金管理人可根据投资品种特性,选择有别于其他基金产品的估值原则和方法;III、该管理人应建立定期复核和审阅估值程序和技术的机制;IV、在投资品涉及不适合公开的商业机密时,管理人可不披露基金的估值程序和估值技术
A.III
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.II、IV
[单选题]某网络第三方支付平台,与某基金管理公司合作,推出一项新的理财业务,销售该基金公司的货币基金,该网络第三方支付平台需要获得( )。
A.基金支付业务许可,基金销售业务许可
B.基金份额登记许可,基金投资顾问备案
C.基金支付业务许可,基金份额登记许可
D.基金份额登记许可,基金销售业务许可
[单选题]某基金管理公司的一名基金经理,在参加同学聚会时,从同学处了解到某上市公司的即将并购另一公司的消息,这位同学是该上市公司高管,于是该基金经理利用此消息进行了投资交易,该基金经理的行为( )。
A.违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求,同时违反了法律
B.违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求,同时违反了法律
C.违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求,同时违反了法律
D.违反了诚实守信中不得操纵市场的基本要求,同时违反了法律
[单选题]某基金管理人管理的某私募股权基金未进行托管。该基金管理人经常将暂未进行对外投资的该基金财产无息转借给其高管或关联方自然人用于进行民间借贷活动。关于该基金管理人的行为,以下表述正确的是( )。
A.属于日常经营活动中常见的关联交易行为,不存在问题
B.属于侵占、挪用基金财产的不正当行为
C.属于充分利用闲置基金财产的正当投资行为
D.属于将基金管理人的固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动的不正当行为
[单选题]投资者按合同要求认购某基金管理人发行的资产管理计划份额,该资产管理计划拟投资于股票、债券、期货等投资标的,存续期 2 年。关于该资产的管理计划,以下表述错误的是( )。Ⅰ.该资产管理计划中,投资者为委托方,基金管理人为受托方Ⅱ.受托资产既可以是货币的等金融资产,也可以是实物资产Ⅲ.在该资产管理计划中,投资者与基金管理人之间存在债权债务关系Ⅳ.受投资者委托,该资产管理计划可用于购买房地产
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
[单选题]某基金管理公司募集了三只公募基金,其中两只是货币市场基金,一只是股票型基金,以下表述正确的是( )。
A.该基金管理公司为一个会计主体,两只货币基金为一个会计主体,股票型基金为一个会计主体
B.该基金管理公司及三只基金为同一会计主体
C.该基金管理公司为一个会计主体,三只基金为一个会计主体
D.该基金管理公司及三只基金各自作为会计主体
[单选题]某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里,贴出如下内容:请关注:“近期 XX 基金 30%大比例分红,绝佳避税选择,机不可失,失不再来”,XX 基金正是由该基金经理管理,该基金多名销售人员也在朋友圈转发了这条信息,由于大量资金涌入,未来市场如有向上行情,该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响,损害基金持有人利益。该基金经理的行为违反了以下哪些职业道德规范( )。Ⅰ.守法合规 Ⅱ.诚实守信 Ⅲ.保守秘密 Ⅳ.客户至上
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]某基金管理公司一只公募基金合同在 2017 年 1 月 10 日生效,则该公司应当在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告的日期是( )。
A.2017 年 1 月 11 日
B.2017 年 1 月 13 日
C.2017 年 1 月 14 日
D.2017 年 1 月 12 日
[单选题]某基金管理公司旗下有一只债券型基金和一只按固定价格 1.00元报价的货币市场基金,关于这两只基金的会计核算处理,以下表述正确的是( )。
A.债券型基金在开放日对基金份额的申购与赎回情况,转入与转出情况以及基金份额拆分进行会计核算
B.货币市场基金在月末结转当期损益
C.债券型基金逐对持仓资产进行估值,并与当日将投资估值增(减)值确认为投资损益
D.货币市场基金按季度计提债券,银行存款,清算备付金,回购等各类资产的利息,并确认利息收入
[单选题]某基金销售机构同时销售A、B、C 三家基金管理公司正在发售的新基金,在指示投资人划付认购款时,正确的做法是( )。
A.要求各基金投资人把认购款划付到所认购基金在各自托管行开立的托管户
B.要求各基金投资人把认购款划付到各对应基金管理公司的直销账户中
C.要求各基金投资人把认购款统一划付到该基金销售机构的自有资金户
D.要求各基金投资人把认购款划付到该基金销售机构为基金分别开立的销售资金专用账户
[单选题]某基金管理公司的风险控制委员会发现，某只基金在单一行业的风险暴露过大，因此作出决议，要求该基金对投资组合进行调整。针对风险控制委员会的做法，下列说法正确的是
（ ）。
A.风险控制委员会的做法错误，因为基金的行业配置是由基金经理决定的
B.风险控制委员会的做法错误，因为审批基金行业配置是投资决策委员会的职责
C.风险控制委员会的做法正确，因为风险控制委员会要对存在的风险作出控制决策
D.风险控制委员会的做法正确，因为风险控制委员会负责审批基金的行业配置方案
[单选题]某基金管理人拟成立有限合伙形式的私募基金投资于未上市公司股权,关于该基金的托管,以下说法正确的是( )。
A.由于该基金为有限合伙形式,基金托管人不是有限合伙协议的主体,因此本基金无法由基金托管人托管
B.基金管理人可以在有限合伙协议中未明确约定该基金是否进行托管时,有权独立决定是否进行托管
C.由于该基金投资于未上市公司股权,风险较大,所以必须进行托管
D.无托管时,有限合伙协议中均应当明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制
[单选题]某基金公司员工甲认为,投资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工作,与基金管理公司没有关系;员工乙认为,投资者保护工作可以提高投资者素质,因此可以确保投资者不发生亏损。针对甲乙两位员工的观点,以下判断正确的是( )。
A.甲的观点错误,乙的观点错误
B.甲的观点正确,乙的观点错误
C.甲的观点错误,乙的观点正确
D.甲的观点正确,乙的观点正确
[单选题]某基金管理人与某电商平台合作,该电商平台将其客户引导至该基金管理人网上交易平台开户并申购其货币市场基金,为提高客户业务办理效率,该基金管理人直接读取了电商平台的客户资料,这一行为违反了( )。
A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《证券投资基金管理公司管理办法》
C.《公开募集开放证券投资基金流动性风险管理规定》
D.《证券投资基金运作管理办法》
