更多"[多选题]商业银行为客户将5000美元现钞兑换成英镑时,应当识别客户身"的相关试题:
[多选题]商业银行为客户将5000美元现钞兑换成英镑时,应当识别客户身份,并采取以下哪些措施?()
A.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
C.登记客户身份基本信息
D.如果客户为外国政要,应当经高级管理层的批准。
E. 留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件
[判断题] 除信托公司以外的金融机构了解或者应当了解客户的资金或者财产属于信托财产的,应当识别信托关系当事人的身份,登记信托委托人、受益人的姓名或者名称、联系方式。
A.正确
B.错误
[单选题]各机构了解或者应当了解客户的资金或者财产属于信托财产的，应当识别信托关系当事人的身份，登记（ ）。
A.信托委托人
B.受益人的姓名或者名称
C.联系方式
D.选项中的要素均要
[多选题]内部审计人员应当识别下列可能影响客观性的因素（ ）。
A.与被审计单位存在直接利益关系
B.与被审计单位存在间接利益关系
C.与被审计单位管理层有密切的私人关系
D.与被审计单位存在长期合作关系
[判断题] 监控系统数据采集是将现场的各种电气量及状态信号转换成计算机能识别的模拟信号,并存入计算机系统。()
A.正确
B.错误
[判断题] 监控系统数据采集是将现场的各种电气量及状态信号转换成计算机能识别的模拟信号，并存入计算机系统。（）
A.正确
B.错误
[单选题]负责计划和实施______,应当识别和控制特定风险,确保作业的安全实施。( )
A.装卸货物作业的值班船员
B.上下旅客作业的值班船员
C.装卸货物、上下旅客作业的值班船员
D.装卸货物、上下旅客作业的值班驾驶人员
[多选题]办理以下哪些证券业务时,金融机构应当识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件?()
A.为客户办理代理授权或者取消代理授权
B.转托管
C.代办股份确认
D.交易密码挂失
E. 开通网上交易
[判断题]某银行收到一张10美元假币，应当在假币背面加盖“假币”字样戳记。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]农村商业银行在以开立账户等方式与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,并采取以下哪些措施?()
A.如果客户为外国政要,金融机构为其开立账户应当经高级管理层的批准。
B.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
D.登记客户身份基本信息
E. 留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件
[多选题]商业银行为客户提供哪种服务时,应当识别客户身份,并核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件?()
A.开立账户
B.为不在本机构开立账户的客户提供1万元以上的一次性交易
C.为不在本机构开立账户的客户提供1千美元以上的一次性交易
D.办理现金存款业务
[判断题]以计算机处理的信息最终都必须转换成二进制编码,才能被计算机识别。(1分)
正确
错误
A.正确
B.错误
