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[多选题]商业银行账户管理“重形式合规、轻实质风险”问题突出，主要包括以下几个方面：
A.考核导向“重数量轻风险”
B.内部部门风险管理缺乏统筹
C.内部责任追究流于形式
D.未实现账户风险分类分级管理
[多选题]商业银行账户管理“重形式合规、轻实质风险”问题突出，主要包括以下几个方面： 支付业务风险提示（2020年第4期）：严格落实账户管理主体责任 强化账户风险防控
A.考核导向“重数量轻风险”
B.内部部门风险管理缺乏统筹
C.内部责任追究流于形式
D.未实现账户风险分类分级管理
[单选题]对合规风险问题深入研究,掌握合规风险问题及成因,属于合规风险检查技术中的()。
A.审阅
B.核对
C.复算
D.分析
[判断题]商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。( )
A.正确
B.错误
[判断题]本行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，完善全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
A.正确
B.错误
[单选题]“合规风险管理机制”是以有效管理合规风险,确保县级联社合规稳健运行的循环过程,它的主要内容不包括()。
A.县级联社有效识别、评估、监测合规风险
B.主动避免违规事件发生
C.避免使用惩戒等手段
D.持续修订相关制度及岗位手册
[判断题]合规风险监测是指合规管理部门、各业务部门和各分支机构通过跟踪合规风险监测关键指标、合规风险隐患，对经营管理活动中存在的合规风险进行持续监测的过程。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]依据《商业银行合规风险管理指引》规定,合规风险管理体系不包括( )。
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的组织结构和资源
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
[判断题]合规风险管理是九江银行一项核心的风险管理活动，是全面风险管理体系的重要组成部分，本行合规风险管理接受监管部门的监管、检查和评价。
A.正确
B.错误
[多选题]合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险,履行的基本职责包括但不限于( )。
A.持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神
B.制定并执行风险为本的合规管理计划
C.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
D.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
E.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
[多选题]合规风险处置。各级行、各部门对监测检查发现的合规风险，按照问题整改有关规定，通过（ ）等整改措施化解处置合规风险。
A.完善政策制度
B.优化业务操作流程
C.弥补系统漏洞
D.降低风险敞口
[多选题]依据《四川省农村信用社合规风险管理操作规程(暂行)》规定,合规风险检查的范围是( )。
A.大宗物品采购、固定资产购建等内部管理工作的合规情况
B.发生案件和重大违规事件的机构、业务领域
C.合规文化建设、合规政策、合规制度办法、合规计划和合规措施等开展、执行或落实情况。
D.合规风险审核、咨询、检查、重大合规风险事项报告等合规工作
[判断题]各级合规部门应根据合规风险报告反映出的重要风险信息，有针对性地督促完善合规管理措施，化解和防范合规风险隐患。
A.正确
B.错误
[多选题]高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行的合规管理职责包括但不限于( )。
A.制定书面的合规政策
B.贯彻执行合规政策
C.任命合规负责人,并确保合负责人的独立性
D.明确合规管理部门及其组织结构
E.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
[判断题]合规风险报告实行双线报告，支行员工发现重大合规风险的，应同时报送本机构负责人和上级合规部门。
A.正确
B.错误
