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[填空题]银行董事和高级管理人员应当确立风险意识，强化风险控制，加强资产（）比例管理，严格控制（）交易。
[判断题]按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。（）
[判断题]投资者应当根据投资者适当性制度的要求，全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力，审慎决定是否参与股指期货交易。（）
[多项选择]期货公司的（）人员应当在风险监管报表上签字确认。
A. 法定代表人
B. 财务负责人
C. 结算负责人
D. 制表人
[判断题]在保险策划的过程中，应当通过风险转移、风险回避、风险分散及风险控制等方法，对所有可能出现的风险进行有效的管理。（）
[判断题]自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定是否参与股指期货交易。（）
[单项选择]投资者应当根据适当性制度的要求，全面评估自身的（）、产品认知能力、风险控制与承受能力，审慎决定是否参与股指期货交易。
A. 基本情况
B. 诚信情况
C. 学历水平
D. 经济实力
[单项选择]对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。
A. 财政部
B. 中国证监会
C. 期货交易所
D. 期货公司保证金监控中心
[多项选择]投资指令应经风险控制部门审核，确认其（）后方可执行。
A. 合法
B. 合规
C. 完整
D. 适时
[多项选择]风险控制措施应当实现以下目标（）。
A. 风险管理战略和策略符合经营目标的要求
B. 所采取的具体措施符合风险管理战略和策略的要求，并在成本收益的基础上保持有效性
C. 通过对风险诱因的分析，发现管理中存在的问题，以完善风险管理程序
D. 完全消除所承担的各种风险
[判断题]商业银行负责市场风险管理工作人员的薪酬不应当与直接投资收益挂钩。
[判断题]投资企业对被投资单位具有共同控制的长期股权投资，应当采用成本法核算。（）
[判断题]期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。（）
[单项选择]基金（）最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
A. 份额持有人
B. 管理人
C. 托管人
D. 注册登记机构
[简答题]投资业务流程中的风险控制内容包括哪些方面？
[判断题]证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，并向客户承诺或者保证投资收益。（）
[判断题]为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。（）
[判断题]期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。（）
[单项选择]为加强新股认购风险提示，发行人及其主承销商应当刊登投资风险特别公告，充分揭示（）风险。
A. 一级市场
B. 二级市场
C. 股票发行失败
D. 企业亏损
