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[判断题]在集中证券交收和资金交收过程中,如结算参与人证券交收账户或资金交收账户余额不足以履行交收义务,则构成交收违约。()
[判断题]证券交易的资金交收仅包括中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司与结算参与人的资金交收这一"集中资金交收"环节。()
[多项选择]对于证券交收违约,中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过()等措施尽快弥补证券交收违约。
A. 补缴
B. 补购证券
C. 行政处罚
D. 罚款
[判断题]实践中,对于证券公司与客户之间的证券清算交收,是委托中国证券登记结算有限责任公司根据成交记录按照业务规则代为办理。()
[多项选择]中国证券登记结算有限责任公司在结算系统中设立()用于完成与结算参与人资金和证券的交收。
A. 资金集中交收账户
B. 证券集中交收账户
C. 交收担保品证券账户
D. 专用待清偿证券账户
[单项选择]证券交易从()来看,可以分为滚动交收和会计日交收。
A. 交易的方式
B. 交易时间的安排
C. 结算的方式
D. 结算的时间安排
[判断题]在面临资金或证券交收违约时,证券登记结算机构需要垫付资金或证券给守约方。()
[单项选择]()存在需进行证券交收违约处理的可能。
A. 深圳A股
B. 深圳B股
C. 基金
D. 债券
[判断题]中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司会在次日闭市前,将完成交收后的证券账户余额等数据发送给证券交易所,供证券交易所实行前端监控。()
[单项选择]一般情况下,证券公司不需要专门组织证券以备交收。不过()存在例外。
A. 深圳A股市场
B. 深圳B股市场
C. 上海A股市场
D. 期货市场
[判断题]由于沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控,一般情况下不可能出现证券交收违约,因此对证券登记结算机构来说,证券流动性风险并不突出。
[判断题]结算参与人与客户之间的证券交收是结算参与人(通常是证券公司)()和客户履行双方证券交易合同的一部分。
[判断题]对证券交收违约,证券登记结算机构可以采取暂不向违约方划付相关资金的措施。()
[判断题]为防止认购期权被行权方E+1日现货市场买入证券用于行权交收,同时E+2现货市场资金交收违约的风险,中国结算检查认购期权被行权方结算参与人E+1日现货市场预交收后备付金账户透支情况及被行权方证券账户中被行权证券变动情况,对于资金和证券不足的,将冻结其结算参与人衍生品保证金账户中的部分资金。
[判断题]证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成。()
[多项选择]结算参与人应当开立(),用于买断式回购初始结算资金和证券交收。
A. 资金集中交收账户
B. 证券集中交收账户
C. 资金交收账户
D. 证券交收账户
[判断题]如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约,中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券(称为强行补购)。()
[单项选择]买断式回购的清算与交收中,证券方面,中国结算公司上海分公司根据清算结果,按照()的原则,将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨。
A. 价格优先
B. 货银对付
C. 公平公正
D. 时间优先
[多项选择]法人结算是指由证券公司以法人名义在证券登记结算机构开立(),其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。
A. 证券结算账户
B. 资金结算账户
C. 证券交收账户
D. 资金交收账户