题目详情
当前位置:首页 > 财经类考试 > 证券从业
题目详情:
发布时间:2024-06-28 06:59:00

[判断题]证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。()

更多"证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。("的相关试题:

[判断题]证券公司与期货公司应当独立经营,但是在人员和经营场所等方面进行融合。()
[多项选择]证券公司与期货公司应当独立经营,保持()等分开隔离。
A. 财务
B. 人员
C. 经营场所
D. 结算系统
[判断题]证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。()
[判断题]期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。()
[判断题]具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。()
[判断题]依据《期货公司管理办法》,所有期货公司都应当设独立董事。()
[多项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行分开隔离?()。
A. 人员
B. 经营场所
C. 财务
D. 期货行情信息
[单项选择]()是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所,通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全性情况,并采取相应监管措施的监管方式。
A. 现场监管
B. 非现场监管
C. 直接监管
D. 间接监管
[单项选择]《期货交易管理条例》规定,期货公司经营期货经纪业务又同时经营其它期货业务的,应当严格执行()制度。
A. 业务混合和资金混合
B. 业务分离和资金分离
C. 业务分离和资金混合
D. 业务混合和资金分离
[单项选择]期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时,违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为,规定法定代表人()。
A. 应当承担的责任与相应的责任追究程序
B. 应当承担的责任
C. 免责条款
D. 赔偿额度
[多项选择]证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列()信息。
A. 受托从事的介绍业务范围
B. 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C. 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
D. 客户开户和交易流程
[判断题]独立董事应当保持独立性,不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系,但可以在期货公司担任除董事以外的其他管理职务。()
[判断题]期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名,股东大会通过。()
[多项选择]期货公司独立董事应当()。
A. 重点关注和保护客户、中小股东的利益
B. 发表客观、公正的独立意见
C. 维护期货公司利益
D. 对期货公司扩大盈利献计献策
[多项选择]证券公司从事中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或其网站公开的信息包括()。
A. 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
B. 与期货公司签署的书面委托协议
C. 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
D. 客户开户和交易流程、出入金流程、交易结算结果查询方式
[判断题]证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开受托从事的介绍业务范围,但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。()
[判断题]证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开受托从事的介绍业务范围;从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;但是不能公布期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。()
[单项选择]全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与()相互独立、分别管理。
A. 非结算会员保证金账户
B. 个人客户保证金账户
C. 特别结算会员保证金账户
D. 其自有资金账户

我来回答:

购买搜题卡查看答案
[会员特权] 开通VIP, 查看 全部题目答案
[会员特权] 享免全部广告特权
推荐91天
¥36.8
¥80元
31天
¥20.8
¥40元
365天
¥88.8
¥188元
请选择支付方式
  • 微信支付
  • 支付宝支付
点击支付即表示同意并接受了《购买须知》
立即支付 系统将自动为您注册账号
请使用微信扫码支付

订单号:

请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
恭喜您,购买搜题卡成功
重要提示:请拍照或截图保存账号密码!
我要搜题网官网:https://www.woyaosouti.com
我已记住账号密码