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[多项选择]制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是（）。
A. 化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展
B. 保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定
C. 细化、落实《证券法》、《中华人民共和国企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度
D. 严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
[多项选择]《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括（）。
A. 开展证券业务的了解客户原则与适当性原则
B. 规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益
C. 从业人员不得直接或间接持股的规定
D. 对自营业务，需要明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确自营业务的风险控制指标
[判断题]为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。（）
[判断题]证券公司风险控制指标不符合规定标准或者偿还次级债务后将导致风险控制指标不符合规定标准的，不得偿还到期次级债务本息。（）
[单项选择]2006年11月1日实施的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的证券公司，净资本不得低于人民币（）万元。
A. 1000
B. 2000
C. 5000
D. 8000
[判断题]《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。（）
[判断题]证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。（）
[多项选择]证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备，编制（）。
A. 净资本计算表
B. 风险资本准备计算表
C. 风险控制指标监管报表
D. 现金流量表
[多项选择]证券公司融资融券业务时客户信用风险控制的措施包括（）。
A. 建立客户选择与授信制度
B. 严格合同管理、履行风险提示
C. 证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示
D. 建立健全预警补仓和强制平仓制度
[多项选择]《重大动物疫情应急条例》规定的应急处理措施，与《动物防疫法》相比，主要有以下具体规定（）。
A. 制定了重大动物疫情工作基本方略
B. 强调当地政府的责任
C. 事先作好重大动物疫情应急方案
D. 成立应急预备队
E. 采取严厉措施
[单项选择]证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（）。
A. 违约风险基金
B. 转融通互保基金
C. 转融通风险基金
D. 转融通保障基金
[判断题]中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，但在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面进行无区别对待。（）
[单项选择]（）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
A. 法律风险
B. 市场风险
C. 经营风险
D. 管理风险
[单项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，整改期限最长不超过（）个工作日。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
[多项选择]证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取（）措施。
A. 停止批准新业务
B. 停止批准增设、收购营业性分支机构
C. 限制分配红利
D. 限制转让财产或在财产上设定其他权利
[单项选择]证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）个月各项风险控制指标应当符合规定标准。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
[判断题]证券公司申请介绍业务资格，应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。（）
[判断题]市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。（）
[单项选择]根据《保障措施条例》，下列说法哪项不符合条例的规定？（）
A. 如果某种进口产品数量增加，并对生产同类产品或者直接竞争产品的国内产业造成严重损害或者严重损害威胁，可以采取保障措施
B. 如果某种进口产品数量增加，并对生产同类产品或者直接竞争产品的国内产业造成实质损害或者实质损害威胁，可以采取保障措施
C. 进口产品数量增加包括进口数量的绝对增加和相对增加
D. 临时保障措施和保障措施可以采取提高关税的形式
